百利天恒:四川百利天恒药业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

【摘要】证券代码：688506证券简称：百利天恒公告编号：2024-017四川百利天恒药业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准...

证券代码：688506        证券简称：百利天恒        公告编号：2024-017
          四川百利天恒药业股份有限公司

    2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意四川百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2969 号）以及上海证券交易所出具的《关于四川百利天恒药业股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（〔2023〕1 号），公司已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）4,010.00 万股（以下简称“本次发行”），每股发行价为人民币 24.70 元，合计募集资金人民币 990,470,000.00 元，扣除发行费用人民币 106,072,569.72 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币
884,397,430.28 元。以上募集资金已于 2022 年 12 月 30 日全部到位，立信会计
师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字〔2022〕第 ZA16266 号）。

  （二）2023 年度募集资金使用和结余情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 181,659,777.11
元，2023 年度公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：

                        时间及事项                            金额（元）

 募集资金总额                                                  990,470,000.00

 减：发行费用（不含税）                                        106,072,569.72

 其中：以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金                      4,114,078.66

                        时间及事项                            金额（元）

 募集资金净额                                                  884,397,430.28

 减：节余募集资金永久补充流动资金                                95,005,064.09

 减：已结项尚未支付尾款                                          23,806,771.11

 减：使用闲置募集资金暂时补充流动资金净额                        200,000,000.00

 减：募集资金累计使用金额                                        389,054,511.53

 其中：募集资金实际支付金额                                      294,655,958.08

 其中：以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金                  94,398,553.45

 减：手续费支出                                                      15,765.58

 加：利息收入                                                    5,144,458.65

 截至 2023 年 12 月 31 日应结余募集资金                            181,659,776.62

 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额                          181,659,777.11

 差异（注）                                                              0.49

  注：差异系支付发行费用产生的尾差 0.49 元。

    二、募集资金管理情况

  （一）募集资金管理制度建设情况

  为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定。

  （二）募集资金专户存储情况

  公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。详细情况请
参见公司分别于 2023 年 1 月 5 日、2023 年 4 月 12 日、2023 年 12 月 28 日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》《四川百利天恒药业股份有限公司关于签署募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2023-031）、《四川百利天恒药业股份有限公司关于签署募集资金专户存储四方监管协议之补充协议的公告》（公告编号：2023-062）。上述监管协议内容与上海证券交易所《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。

  截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户的存储情况如下表所示：

      开户主体        开户银行            账号          存储    余额（元）
                                                        方式

 成都百利多特生物药  中信银行成都  8111001013200873044  活期    15,517,376.10
 业有限责任公司      分行

 成都百利多特生物药  兴业银行成都  431050100100379844  活期    30,284,955.16
 业有限责任公司      金沙支行

 成都百利多特生物药  兴业银行成都  431050100100380090  活期    7,224,164.15
 业有限责任公司      金沙支行

 成都百利多特生物药  中信银行成都  8111001012400901789  活期    63,280,752.58
 业有限责任公司      草堂支行

 成都百利多特生物药  成都农商行三  1000040007549857    活期    65,352,529.12
 业有限责任公司      瓦窑支行

                            合计                              181,659,777.11

  注：上述存款余额中，已计入募集资金专户资金的利息收入，并已扣除手续费。

    三、2023 年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金的实际使用情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募投项目的具体使用情况详见附表 1：《2023
年度募集资金使用情况对照表》。

  （二）募集资金投资项目预先投入及置换情况

  公司于 2023 年 2 月 15 日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会
第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 98,512,632.11 元置换公司已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中 94,398,553.45 元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，4,114,078.66 元（不含增值税）用于置换已支付发行费用的自筹资金。公司监事会和独立董事对上述事项发表了明确同意的意见。保荐机构出具了无异议的核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《四川百利天恒药业股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字〔2023〕第 ZA10067 号）。详细募集资金投资项目预先投入及置换情况
参见公司于 2023 年 2 月 16 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-012）。截至 2023 年 6 月30 日，公司已完成上述置换事项。

  公司于 2023 年 2 月 15 日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会
第三次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票方式支付部分募投项目所需资金，之后以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事和监事会对该事项发表了明确同意的意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。具体操作流程、对公司日常经营的影响等参见公司于 2023年 2 月 16 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集
资金等额置换的公告》（公告编号：2023-013）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司
使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金的金额为 23,444,095.49 元，该部分资金已使用募集资金等额置换。

  （三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  公司于 2023 年 1 月 13 日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他与主营业务相关的生产经营活动，总额不超过人民币 26,000 万元。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。

  截至 2023 年 12 月 20 日，公司已提前将上述暂时用于补充流动资金的闲置
募集资金归还至募集资金专用账户，并将募集资金归还情况通知了保荐机构和保
荐代表人。详细情况参见公司于 2023 年 1 月 16 日、12 月 20 日披露于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-006）、《四川百利天恒药业股份有限公司关于提前归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2023-059）。

  公司于 2023 年 9 月 7 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他