百利天恒:四川百利天恒药业股份有限公司2023年独立董事述职报告(俞雄)

【摘要】四川百利天恒药业股份有限公司2023年度独立董事述职报告本人作为四川百利天恒药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2023年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创...

          四川百利天恒药业股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

  本人作为四川百利天恒药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定和要求，忠实、勤勉、独立地履行职责,积极参加公司董事会及其专门委员会会议、股东大会会议,在董事会日常工作及决策中勤勉尽责,对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见,为董事会的科学决策提供支撑,促进公司可持续发展,维护了公司和中小股东的合法利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

  （一）独立董事人员情况

  公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一，
符合相关法律法规及公司制度的规定。

  （二）个人工作履历、专业背景及任职情况

  俞雄，1961 年 1 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。1984 年
7 月至 1997 年 12 月，历任上海医药工业研究院合成室研究实习员、助理研究员、
副研究员、副主任；1997 年 12 月至 2001 年 3 月，任上海医药工业研究院化学
部主任、党支部书记；1999 年 3 月至 2000 年 3 月，兼任上海医药工业研究院院
长助理；2001 年 3 月至 2013 年 10 月，任上海医药工业研究院副院长；2002 年
1 月至 2010 年 12 月，兼任上海医药工业研究院党委委员、研究员；2010 年 12
月至 2013 年 10 月，任中国医药工业研究总院副院长、党委委员、研究员；2013
年 10 月至 2016 年 8 月，历任国药集团扬州威克生物工程有限公司总经理、董事
兼党委书记，董事长兼党委书记；2016 年 12 月至 2023 年 2 月，任津药药业股
份有限公司独立董事；2016 年 10 月至今，历任健康元药业集团股份有限公司副
总裁、总裁；2018 年 5 月至今，任上海华太投资发展有限公司董事；2018 年 11
月至今，任上海方予健康医药科技有限公司董事长；2020 年 6 月至今，任丽珠
医药集团股份有限公司非执行董事；2020 年 7 月至 2022 年 1 月，任新领医药技
术（深圳）有限公司董事长；2021 年 8 月至今，任健康元药业集团股份有限公司
总裁兼董事。2021 年 11 月至今，任深圳市海滨制药有限公司董事长。现兼任中国药学会制药工程专业委员会名誉主任委员，上海市化学化工学会荣誉理事，华东理工大学兼职教授，兼任广州健康元呼吸药物工程技术有限公司执行董事。2019 年 9 月至今，担任公司独立董事。

  （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况

  本人在董事会提名委员会、董事会战略与发展委员会任职委员，在董事会薪酬与考核委员会任职主任委员。

  （四）是否存在影响独立性的情况说明

  本人作为公司的独立董事，具备相关法律法规所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够对审议事项做出独立且客观的判断，不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

  （一）2023 年度出席会议情况

  报告期内，公司共召开了 10 次董事会会议，4 次股东大会会议，本人出席
会议情况如下：

                              参加董事会情况                      参加股东大
 独立董                                                            会情况

 事姓名  本年应参加  亲自出  委托出  缺席  是否连续两次未  出席股东大
          董事会次数  席次数  席次数  次数    亲自参加会议    会的次数

  俞雄        10        10      0      0          否            4

  2023 年度，公司共召开了 14 次董事会专门委员会会议，其中本人积极参加
担任主任委员及委员的专门委员会会议共计 6 次，包括提名委员会会议 1 次，薪酬与考核委员会会议 1 次，战略与发展委员会会议 4 次，均未有无故缺席的情况发生。本人本着独立客观的原则审阅各项议案，凭借专业知识发表意见并独立行使表决权。报告期内，审议了董事会及专门委员会的各项议案，均发表了同意的意见。

  （二）公司配合独立董事工作的情况

  2023 年度，公司与本人保持交流畅通，及时和本人反馈公司的日常经营、内部控制、财务管理及重大事项进展，能够保证独立董事独立客观地行使职权，为独立董事履行职责提供了有力条件。

  （三）保护中小股东合法权益的情况


  报告期内，本人持续关注公司业务发展、财务状况、风险控制等重大事项，监督公司内部控制制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况等相关事项，同时积极关注上证 E 互动等平台上的提问，了解投资者的想法和关注事项，通过参加公司股东大会听取投资者的意见和建议，与中小股东进行良好沟通交流，积极保护中小股东的合法权益。

  （四）现场工作情况

  2023 年度，本人通过多种形式与公司保持良好的沟通交流，与公司董事会成员和管理层保持良好的沟通和交流，听取管理层对公司经营及规范运作情况的汇报，了解公司的日常生产经营、规范运作、财务状况等具体事项，关注董事会决议的执行情况和重大事项的进展情况，并实时提出专业意见。

    三、2023 年度履职重点关注事项的情况

  （一）应当披露的关联交易

  报告期内，公司不存在关联交易的情形。

  （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

  报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及相关方的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
  （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

  报告期内，公司不存在被收购的情形。

  （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

  公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期
报告，于 2023 年 4 月 29 日在上海证券交易所官网披露《2022 年年度报告》及
其摘要、《2023 年第一季度报告》，于 2023 年 8 月 31 日、2023 年 10 月 28 日
分别在上海证券交易所官网披露了《2023 年半年度报告》及其摘要、《2023 年第三季度报告》。公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高均保证定期报告内容真实、准确、完整。公司为 2023 年度新上市公司，因此未披露 2022 年度内部控制评价报告。

  （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

  报告期内，本人对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证
券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司 2023 年度财务报告审计的工作需求。报告期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的决策程序符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

  报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。

  （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

  报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

  （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

  报告期内，公司不存在提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情形。

  （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

  公司董事、高级管理人员的薪酬情况符合公司相关薪酬和业绩考核制度，方案合理，程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

  报告期内，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。

    四、总体评价和建议

  2023 年度，本人作为公司的独立董事，按照各项法律法规及《公司章程》等要求，忠实勤勉地履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行维护公司和股东利益的义务。同时，密切关注公司治理运作
和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。

  2024 年度，本人将进一步加强与公司中小股东、董事会、监事会和管理层之间的沟通和交流，积极开展工作，利用专业知识和经验为公司提供科学合理的决策建议，进一步促进公司优化治理、规范运作和稳健经营，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，有效维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

                                                      独立董事：俞雄
                                                    2024 年 4 月 26 日