中金公司被监管警示 多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

【摘要】4月26日消息，北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。......北京证监局称，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

【大河财立方消息】4月26日消息，北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》三十二条第一款的规定，北京证监局决定对中金公司（601995, 33.60, -0.41%）采取出具警示函的行政监管措施。 ... 网页链接

中金公司(601995)跌0.41%，报33.60元。换手率0.12%。