严监管下又有券商收罚单 中原证券被责令改正

【摘要】当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。......在原新时代证券结束接托管后，2022年3月，证监会核准中国诚通集团成为原新时...

又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。

4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券（601375, 3.77, 0.27%）采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。

当天，中金公司（601995, 33.84, 0.59%）、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为不适当人选。

从罚单内容来看，每家券商问题不一；各家券商违规严重程度也各不相同。

中原证券存在“为他人规避监管提供便利”等行为

根据河南证监局调查，中原证券违规行为包括以下五项：

一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。 ... 网页链接

中原证券(601375)涨0.27%，报3.77元。换手率0.53%。

中金公司(601995)涨0.59%，报33.84元。换手率0.29%。