未如实报送实控人持股比例、多名员工曾买卖股票…… 这两家券商吃罚单

【摘要】“近段时间，券商屡屡被监管处罚。整体来看，券商在多业务展业中需要把合规放在首要地位，需提升合规风控管理理念，这样才能真正起到‘看门人’的作用。”资深券业人士王剑辉坦言。......各项主营业务方面，报告期内，中金公司投行业务营收超过30亿元...

“近段时间，券商屡屡被监管处罚。整体来看，券商在多业务展业中需要把合规放在首要地位，需提升合规风控管理理念，这样才能真正起到‘看门人’的作用。”资深券业人士王剑辉坦言。

原时代证券存经营管理混乱等事项

经查，原新时代证券股份有限公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

根据规定，北京证监局决定对该公司采取监管谈话的行政监管措施。 ... 网页链接

中金公司(601995)跌0.15%收盘，报34.16元。全天成交221609手，成交金额7亿元。其中主力资金净流入0万元。全天换手率0.76%。