森霸传感:长江证券承销保荐有限公司关于森霸传感科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

【摘要】长江证券承销保荐有限公司关于森霸传感科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为森霸传感科技股份有限公司（以下简称“森霸传感”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保...

              长江证券承销保荐有限公司

            关于森霸传感科技股份有限公司

      2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

  长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为森霸传感科技
股份有限公司（以下简称“森霸传感”或“公司”）首次公开发行股票并在创
业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8
月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司

规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募

集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，针对公司 2023
年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况具体如下：

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  森霸传感科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准南阳森霸光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1565 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币
13.14 元，募集资金总额为 262,800,000.00 元，扣除发行费用 26,633,265.18 元，
募集资金净额为人民币 236,166,734.82 元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年9月8日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，出具了天职业字[2017]16623 号《验资报告》。实际收到的募集资金净额为人民币 236,166,734.82 元。

  （二）本年度使用金额及年末余额

  截止至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及年末余额如下：

                                                                单位：人民币元

                        项目                                  金额

 募集资金净额                                                  236,166,734.82

 减：募投项目累计使用募集资金                                  96,182,777.24

 其中：以前年度募投项目使用金额                                92,782,025.66

 本年度募投项目使用金额                                          3,400,751.58

 加：累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额                      4,262,170.96

 其中：以前年度利息收入扣除银行手续费支出后的净额                2,831,947.50

 本年度利息收入扣除银行手续费支出后的净额                        1,430,223.46

 加：理财产品收益                                              32,427,825.11

 其中：以前年度理财产品收益                                    30,423,192.64

 本年度理财产品收益                                              2,004,632.47

 减：期末尚未赎回的理财产品                                    50,000,000.00

 期末存放在募集资金专户余额                                    126,673,953.65

  截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 96,182,777.24 元，
其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
29,440,509.43 元；于 2017 年 9 月 8 日起至 2023 年 12 月 31 日使用募集资金人
民币 66,742,267.81 元；本年度使用募集资金 3,400,751.58 元。截止 2023 年 12 月
31 日，募集资金余额为人民币 176,673,953.65 元，其中：存放募集资金专户余额为 126,673,953.65 元，使用闲置募集资金购买理财产品尚未赎回的金额50,000,000.00 元。

    二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理制度情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《森霸传感科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司 2017 年第三次临时股东大会、2020 年度股东大会、2021 年度股东大会审议通过。


  根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司董事会批准在华夏银行股份有限公司深圳分行宝安支行（以下简称“华夏银行深圳宝安支行”）、中国民生银行股份有限公司深圳分行宝城支行（以下简称“民生银行深圳宝城支行”）、宁波银行股份有限公司深圳分行（以下简称“宁波银行深圳分行”）、招商银行股份有限公司南阳分行（以下简称“招商银行南阳分行”）和中信银行股份有限公司深圳分行（以下简称“中信银行深圳分行”）开设了 5 个专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

  根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构长江证券承销保荐有限公司已与各募集资金专户开设所在银行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

  2018 年 3 月 23 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《变更部分
募集资金存储专户的议案》，同意将在招商银行南阳分行开立的“研发中心建设项目”募集资金存储专户变更为中国光大银行股份有限公司深圳新城支行（以下简称“光大银行深圳新城支行”）。监事会、独立董事对此事项发表了同意的意见，保荐机构长江证券承销保荐有限公司发表了同意的核查意见。在招商银行南阳分
行开立的“研发中心建设项目”募集资金存储专户已于 2018 年 6 月 19 日销户。
  2018 年 10 月 24 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于注销
部分募集资金存储专户的议案》，同意注销公司在华夏银行深圳宝安支行开设的“营销中心建设项目”募集资金存储专户，监事会、独立董事对此事项发表了同意
的意见，该账户已于 2018 年 11 月 9 日销户。

  2020 年 11 月 17 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七
次会议，审议通过了《关于变更募集资金存储专户的议案》，公司决定在中国工商银行股份有限公司社旗支行（以下简称“工商银行社旗支行”）新开设“智能热释电红外传感器扩产项目”募集资金存储专户；在中国银行股份有限公司社旗支行（以下简称“中国银行社旗支行”）新开设“可见光传感器扩产项目”募集资金存储专户；在中国农业银行股份有限公司社旗县支行（以下简称“农业银行社旗支行”）新开设“研发中心建设项目”募集资金存储专户；在中国银行股份有限公司
南阳分行（以下简称“中国银行南阳分行”）新开设“营销中心建设项目”募集
资金存储专户。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司原中国民生银行股份有限公司
深圳分行宝城支行、宁波银行股份有限公司深圳分行、中国光大银行股份有限公司深圳新城支行和中信银行股份有限公司深圳分行开设的募集资金账户已经注销，并将募集资金转入新的募集资金存储专户。

  （二）募集资金三方监管协议情况

  根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构已与各募集资金专户开设所在银行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

  （三）募集资金专户存储情况

  截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：
人民币元）：

  银行名称          账号            截止日余额    存储方式    募投项目

 华夏银行深  10855000000628329          /          已注销  营销中心建设项
 圳宝安支行                                                          目

 招商银行南                                                    研发中心建设项
 阳分行营业  377900005610401            /          已注销        目

 部

 民生银行深  603222009                  /          已注销  智能热释电红外
 圳宝城支行                                                    传感器扩产项目

 宁波银行深  73010122001480794          /          已注销  可见光传感器扩
 圳分行                                                            产项目

 中信银行深  8110301012300244969        /          已注销  营销中心建设项
 圳分行                                                              目

 光大银行深  39120188000069205          /          已注销  研发中心建设项
 圳新城支行                                                          目

 中国银行社  258573717969          22,212,927.99    活期    可见光传感器扩
 旗支行                                                            产项目

 农业银行社  16712101040014792      51,279,393.10    活期    研发中心建设项
 旗支行                                                              目

 中国银行南  263773654561          48,304,776.51    活期    营销中心建设项
 阳分行                                                              目

 工商银行社  1714022519100097059    4,876,856.05    活期    智能热释电红外
 旗支行