国网信通:国网信息通信股份有限公司独立董事2023年度述职报告(鲁篱)

【摘要】国网信息通信股份有限公司独立董事2023年度述职报告（鲁篱）尊敬的各位股东：作为国网信息通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程...

            国网信息通信股份有限公司

            独立董事 2023 年度述职报告

                        （鲁篱）

尊敬的各位股东：

  作为国网信息通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，凭借自身专业技术能力和工作判断，独立、忠实、诚信、勤勉地履行独立董事工作职责，维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

  一、独立董事的基本情况

  作为公司独立董事，本人拥有专业资质及工作能力，在从事的法律专业领域积累了丰富的经验。个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：

  鲁篱，男，1970年5月生，中共党员，法学博士，教授。先后在西南财经大学法学院工作，曾任西南财经大学法学院副院长、教授、博士生导师。现任西南财经大学法学院院长，教授，博士生导师。2021年6月起担任公司独立董事。

  作为公司独立董事，任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响公司独立性的情况。

  二、独立董事年度履职概况

  （一）出席董事会、股东大会会议情况


  2023年度，公司召开股东大会会议2次、董事会会议6次，本人亲自出席股东大会1次，因工作原因请假1次，已按照公司制度履行请假手续，亲自出席董事会6次，对会议审议的相关议案均投了赞成票，未出现反对及弃权的情况，且会议的召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。出席会议情况如下：

                          参加董事会会议情况                参加股东大会会议情况

  独立董事  本年度应参加                      是否连续两

                          亲自出席  委托出席              出席股东大会会议的次
    姓名      董事会会议                        次未出席

                            次数      次数                          数

                次数                              会议

  鲁  篱        6          6        0          否                1

  （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

  公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会，本人在董事会薪酬与考核委员会中担任召集人，在提名委员会中担任委员。2023年，公司共计召开薪酬与考核委员会会议3次、提名委员会会议1次，本人出席会议情况如下：

  1.薪酬与考核委员会

  报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会共召开3次会议，讨论研究了公司薪酬分配、绩效考核、限制性股票激励计划等事项，全体成员出席会议并对会议审议议案均投了赞成票，未出现反对及弃权的情况。

  2.提名委员会

  报告期内，公司董事会提名委员会共召开1次会议，对董事会换届选举工作进行讨论，全体成员出席会议并对会议审议议案均投了赞
成票，未出现反对及弃权的情况。

  3.审计委员会

  2023年4月3日，公司组织全体独立董事与董事会审计委员会共同召开2022年年报工作第二次沟通会，对2022年度财务报告审计过程中发现的主要问题或重要事项，以及2022年度内部控制审计工作开展情况进行详细沟通交流，公司汇报了2022年度内部控制自评价工作开展情况和2023年审计工作计划，本人从法律角度发表专业意见，为公司年度报告和内部控制相关工作提供有力支撑。

  4.独立董事专门会议

  根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，上市公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称独立董事专门会议）。2023年12月5日，公司召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了关于修订《公司独立董事工作制度》的议案，制度中明确规定公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

  公司2024年4月已根据法律法规和公司制度的要求，建立健全公司独立董事专门会议工作细则，组织召开独立董事专门会议，审议关联交易相关议题，满足独立董事履职工作需求。

  （三）发表事前认可及独立意见的情况

  报告期内，本人根据法律法规和公司制度的规定，就提交董事会审议的各项议案进行了认真研究，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，对相关重大事项发表事前认可及独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，具体情况如下：

    时间              意见                            事项


              《独立董事关于第八届董  关于回购注销部分 2021 年限制性股票激励计
2023年2月20

              事会第二十六次会议有关  划已获授但尚未解锁的限制性股票的独立意
    日

              事项的独立意见》        见

                                      关于公司预计 2023 年度日常关联交易暨金融
                                      服务关联交易额度的事前认可意见

                                      关于公司及子公司向控股股东申请委托贷款
                                      暨关联交易额度的事前认可意见

              《独立董事关于第八届董

2023年4月21                          关于公司与中国电力财务有限公司签订《金融
              事会第二十七次会议有关

    日                                业务服务协议》的事前认可意见

              事项的事前认可意见》

                                      关于中国电力财务有限公司的风险持续评估
                                      报告的事前认可意见

                                      关于变更 2023 年度财务及内部控制审计机构
                                      的事前认可意见

              《独立董事关于公司 2022

2023年4月25

              年度对外担保的专项说明  /

    日

              和独立意见》

                                      关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见
                                      关于 2019 年度重大资产重组购入资产减值测
              《独立董事关于第八届董  试报告的独立意见

2023年4月25

              事会第二十七次会议有关  关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使用
    日

              事项的独立意见》        情况专项报告的独立意见

                                      关于公司 2022 年度内部控制评价报告的独立
                                      意见


                                      关于公司经营层 2022 年年薪分配方案和 2023
                                      年基本年薪方案的独立意见

                                      关于公司预计 2023 年度日常关联交易暨金融
                                      服务关联交易额度的独立意见

                                      关于公司及子公司向控股股东申请委托贷款
                                      暨关联交易额度的独立意见

                                      关于公司与中国电力财务有限公司签订《金融
                                      业务服务协议》的独立意见

                                      关于中国电力财务有限公司的风险持续评估
                                      报告的独立意见

                                      关于变更 2023 年度财务及内部控制审计机构
                                      的独立意见

              《独立董事关于第八届董

2023年8月18                          关于对中国电力财务有限公司的风险持续评
              事会第二十八次会议有关

    日                                估报告的事前认可意见

              事项的事前认可意见》

                                      关于对中国电力财务有限公司的风险持续评
              《独立董事关于第八届董  估报告的独立意见

2023年8月22

              事会第二十八次会议有关  关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部
    日

              事项的独立意见》        分已获授但尚未解锁的限制性股票并调整回
                                      购价格的独立意见

              《独立董事关于第八届董

2023年12月5                          关于公司第九届董事会董事候选人的独立意
              事会第三十次会议有关事

    日                                见

              项的独立意见》


              《独立董事关于第九届董

2023 年 12 月                          关于向国家电网公益基金捐赠开展“电力爱心
              事会第一次会议有关事项

  21 日                              教室”项目的事前认可意见

              的事前认可意见》

                                      关于聘任公司总经理的独立意见

                                      关于聘任公司董事会秘书的独立意见

              《独立董事关于第九届董

2023 年 12 月