国网信通:国网信息通信股份有限公司独立董事2023年度述职报告(刘利剑)

【摘要】国网信息通信股份有限公司独立董事2023年度述职报告（刘利剑）尊敬的各位股东：作为国网信息通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章...

            国网信息通信股份有限公司

            独立董事 2023 年度述职报告

                        （刘利剑）

尊敬的各位股东：

  作为国网信息通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定，凭借自身专业技术能力和工作判断，独立、忠实、诚信、勤勉地履行独立董事工作职责，维护了公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

  一、独立董事的基本情况

  作为公司独立董事，本人拥有专业资质及工作能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：

  刘利剑，男，1975年2月生，EMBA硕士，中级会计师，注册会计师。历任河北华安会计师事务所部门副经理，河北证监局主任科员，中国证监会副处级调研员，鼎晖股权投资管理（天津）有限公司运营董事总经理，上海复星创富投资管理股份有限公司董事总经理。现任锡宏鼎投资管理有限公司创始合伙人。本人于2020年2月至2023年12月担任公司第八届董事会独立董事，因第八届董事会到期换届，2023年12月21日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》，完成董事会换届选举工
作，现本人已离任。

  作为公司独立董事，任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响公司独立性的情况。

  二、独立董事年度履职概况

  （一）出席董事会、股东大会会议情况

  2023年度，公司召开股东大会会议2次、董事会会议6次（其中，换届选举后召集股东大会0次，召开董事会1次），本人亲自出席股东大会2次，亲自出席董事会5次，对会议审议的相关议案均投了赞成票，未出现反对及弃权的情况，且会议的召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。出席会议情况如下：

                          参加董事会会议情况                参加股东大会会议情况

  独立董事  本年度应参加                      是否连续两

                          亲自出席  委托出席              出席股东大会会议的次
    姓名      董事会会议                        次未出席

                            次数      次数                          数

                次数                              会议

  刘利剑        5          4        1          否                2

  （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

  公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会，本人在董事会审计委员会中担任委员。

  1.审计委员会

  报告期内，公司董事会审计委员会共召开6次会议、3次年报沟通会，研究审议了公司财务报表、内部控制审计工作、ESG报告、关联
交易事项等议案，并与内部审计部门、外部机构、会计师事务所等进行深入沟通交流，全体成员出席会议并对会议审议议案均投了赞成票，未出现反对及弃权的情况。

  2.独立董事专门会议

  根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，上市公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称独立董事专门会议）。2023年12月5日，公司召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了关于修订《公司独立董事工作制度》的议案，制度中明确规定公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

  公司2024年4月已根据法律法规和公司制度的要求，建立健全公司独立董事专门会议工作细则，组织召开独立董事专门会议，审议关联交易相关议题，满足独立董事履职工作需求。

  （三）发表事前认可及独立意见的情况

  报告期内，本人根据法律法规和公司制度的规定，就提交董事会审议的各项议案进行了认真研究，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，对相关重大事项发表事前认可及独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，具体情况如下：

 时间                意见                              事项

        《独立董事关于第八届董事会第  关于回购注销部分 2021 年限制性股票激励
2023 年 2

        二十六次会议有关事项的独立意  计划已获授但尚未解锁的限制性股票的独
 月 20 日

        见》                          立意见

2023 年 4  《独立董事关于第八届董事会第  关于公司预计 2023 年度日常关联交易暨金

 月 21 日  二十七次会议有关事项的事前认  融服务关联交易额度的事前认可意见

        可意见》                      关于公司及子公司向控股股东申请委托贷
                                        款暨关联交易额度的事前认可意见

                                        关于公司与中国电力财务有限公司签订《金
                                        融业务服务协议》的事前认可意见

                                        关于中国电力财务有限公司的风险持续评
                                        估报告的事前认可意见

                                        关于变更 2023 年度财务及内部控制审计机
                                        构的事前认可意见

2023 年 4  《独立董事关于公司 2022 年度对

                                        /

 月 25 日  外担保的专项说明和独立意见》

                                        关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意
                                        见

                                        关于 2019 年度重大资产重组购入资产减值
                                        测试报告的独立意见

                                        关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使
        《独立董事关于第八届董事会第

2023 年 4                                用情况专项报告的独立意见

        二十七次会议有关事项的独立意

 月 25 日                                关于公司 2022 年度内部控制评价报告的独
        见》

                                        立意见

                                        关于公司经营层 2022 年年薪分配方案和
                                        2023 年基本年薪方案的独立意见

                                        关于公司预计 2023 年度日常关联交易暨金
                                        融服务关联交易额度的独立意见


                                        关于公司及子公司向控股股东申请委托贷
                                        款暨关联交易额度的独立意见

                                        关于公司与中国电力财务有限公司签订《金
                                        融业务服务协议》的独立意见

                                        关于中国电力财务有限公司的风险持续评
                                        估报告的独立意见

                                        关于变更 2023 年度财务及内部控制审计机
                                        构的独立意见

        《独立董事关于第八届董事会第

2023 年 8                                关于对中国电力财务有限公司的风险持续
        二十八次会议有关事项的事前认

 月 18 日                                评估报告的事前认可意见

        可意见》

                                        关于对中国电力财务有限公司的风险持续
        《独立董事关于第八届董事会第  评估报告的独立意见

2023 年 8

        二十八次会议有关事项的独立意  关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划
 月 22 日

        见》                          部分已获授但尚未解锁的限制性股票并调
                                        整回购价格的独立意见

 2023 年  《独立董事关于第八届董事会第  关于公司第九届董事会董事候选人的独立
12月5日  三十次会议有关事项的独立意见》 意见

  （四）现场考察及公司配合情况

  报告期内，本人通过公司文件、邮件、信息、官网及媒体报道等方式了解公司动态及日常经营情况，与公司其他董事、经营层及审计、财务、证券等部门保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，参加1次现场调研走访活动。


  公司高度重视与独立董事的沟通，购买董事、监事及高级管理人员责任保险，为独立董事履职提供充分保障，经营层、证券管理部及相关部门及时传递公司的经营信息、公共传媒有关公司的各类报道及重大事件和政策变化对公司的影响等，为保障独立董事有效行使职权提供了必要的条件和大力的支持，进一步提升了独立董事履职以及董事会科学决策水平。

  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

  本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定，忠实勤勉履行义务，主动参与公司决策，严格审慎进行表决，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

  （一）募集资金使用情况

  本人就年度募集资金存放与使用情况发表了独立意见，募集资金的使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》《上海证券交