天智航:2023年度独立董事述职报告(戴昌久)

【摘要】北京天智航医疗科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告（戴昌久）本人作为北京天智航医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年度任职期内，按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件，以及《北京...

            北京天智航医疗科技股份有限公司

          独立董事 2023 年度述职报告（戴昌久）

  本人作为北京天智航医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度任职期内，按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件，以及《北京天智航医疗科技股份有限公司公司章程》和《北京天智航医疗科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

  （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

  本人戴昌久，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西南政法
大学，硕士研究生学历。1987 年 7 月至 1994 年 10 月财政部条法司工作；1996
年 3 月至今，任北京市昌久律师事务所主任；2018 年 9 月至今，任芜湖扬子农
村商业银行股份有限公司独立董事；2019 年 4 月至今，任深圳天源迪科信息技
术股份有限公司独立董事；2019 年 4 月至 2023 年 9 月，任北京天智航医疗科技
股份有限公司独立董事。

  （二）是否存在独立性情况说明

  作为公司的独立董事，除在公司担任独立董事以外，本人及直系亲属均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东或其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

    二、独立董事年度履职情况

  （一）出席会议情况

  2023 年度内，公司共召开 11 次董事会会议和 3 次股东大会。2023 年度任职
期内，公司共召开董事会 6 次，股东大会 3 次，本人均亲自出席，没有委托出席和缺席会议的情况。本着勤勉尽责的态度，本人认真审议各个议案，充分结合自身的专业知识，积极参与各议案的讨论并客观发表自己的观点，独立公正地履行职责，清楚、明确地发表独立意见，以谨慎的态度行使表决权，对公司董事会做出科学决策起到了积极作用。报告期内，本人未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出异议。

  本人认为公司董事会及股东大会的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，做出的决议合法、有效，故对董事会各项议案及其它事项均投了同意票，无提出异议、反对、弃权的情形，充分发挥独立董事在公司经营发展，合规运作等方面的职能，积极维护公司，特别是中小股东的合法权益。

  2023 年度任职期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

                        参加董事会情况                参加股东大
                                                          会情况

  姓名  本年应参  亲自  以通讯  委托  缺  是否连续

          加董事会  出席  方式参  出席  席  两次未亲  出席股东大
            次数    次数  加次数  次数  次  自参加会  会的次数

                                          数    议

 戴昌久      6      6      6      0    0      否          3

  （二）参加专门委员会的工作情况

  为积极推动董事会专门委员会工作，强化董事会专业职能，公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。有效保障了董事会决策的科学性和合理性，不断完善公司法人治理结构和内控体系，提升规范运作水平。2023 年度任职期内，主要履行以下职责：

  本人作为公司第五届董事会审计委员会委员、第五届董事会提名委员会主任委员，在任职期间按照公司相关管理制度的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，认真审阅各项议案及相关材料，充分发表了独立意见。

  2023 年度任职期内，公司共召开审计委员会会议 2 次。作为公司第五届董
事会审计委员会委员，本人均亲自出席，审议了《关于公司<2022 年年度报告>及摘要的议案》《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》《关于公司<2022 年度董事会审计委员会履职报告>的议案》《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》《关于公司<2023 年度财务预算报告>的议案》《关于公司<2022 年度利润分配预
案>的议案》《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于公司<2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》《关于公司<2023 年半年度报告>及摘要的议案》《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于会计估计变更的议案》，并提出了相关专业意见，认真履行了委员职责。

  2023 年度任职期内，公司共召开提名委员会会议 3 次。作为公司第五届董
事会提名委员会主任委员，本人均亲自出席，审议了关于副总经理、财务总监、董事、非独立董事的提名事项，并提出了相关专业意见，认真履行了委员职责。
  （三）现场考察及公司配合独立董事工作情况

  2023 年度任职期内，本人充分利用参加会议及其他工作时间到公司进行实地考察；同时，通过电话、面对面交流等多种形式与公司、董事、监事、高级管理人员保持长效沟通，积极关注董事会决议的执行情况，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决策的科学性和客观性。

  公司为保证独立董事有效行使职权，为本人提供了必要的条件，能够就公司生产经营等重大事项与本人进行及时沟通，对本人要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为独立董事履行职责提供了较好的协助。

  （四）关注公司 2023 年第一季度报告及 2023 年半年度报告的编制与披露、
2022 年度报告的审计工作，切实履行职责，依法做到勤勉尽责。及时听取上市公司管理层和财务总监关于公司本年度生产经营、规范运作及财务方面的情况等重大事项进展情况的汇报。参加审议公司定期报告的董事会会议，主要关注董事会会议召开的程序、相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的提交时间和完备性。

  （五）发表独立意见情况

  2023 年度任职期内，本人作为独立董事，就本年度公司董事会审议的相关议案发表了独立意见及事前认可意见。本人认为公司 2023 年度审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了
公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

  与其他独立董事对公司重大事项进行核查并发表以下独立意见：

 会议日期    会议届次                    发表事项

 2023 年 1  第五届董事会 《关于转让子公司股权暨关联交易的议案》

  月 9 日  第十九次会议

 2023 年 3  第五届董事会 《关于聘任公司副总经理的议案》

 月 29 日  第二十次会议  《关于聘任公司财务总监的议案》

                        《关于公司<2022 年度利润分配预案>的议案》
                        《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报告>的
                        议案》

                        《关于公司<2022 年度募集资金存放与使用情况
                        的专项报告>的议案》

                        《关于公司 2023 年度董事、高级管理人员薪酬方
                        案的议案》

                        《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为
                        公司 2023 年度审计机构的议案》

                        《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序
          第五届董事会 向特定对象发行股票相关事宜的议案》

 2023 年 4  第二十一次会 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>
 月 25 日  议            及其摘要的议案》

                        《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考
                        核管理办法>的议案》

                        《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年
                        限制性股票激励计划有关事项的议案》

                        《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
                        支付发行费用的自筹资金的议案》

                        《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动
                        资金的议案》

                        《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》

                        《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议
                        案》

          第五届董事会 《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首
 2023 年 5  第二十二次会 次授予限制性股票的议案》

 月 12 日  议            《关于变更部分募集资金投资项目实施地点及实
                        施主体的议案》

                        《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使用
          第五届董事会 情况的专项报告>的议案》

 2023 年 8  第二十四次会 《关于选举第六届董事会非独立董事的议案》

 月 22 日  议            《关于选举第六届董事会独立董事的议案》

                        《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授
                        予预留限制性股票的议案》


                        《关于会计估计变更的议案》

  针对上述事项，本人均发表了明确的同意意见。

  （六）保护投资者权益方面所做的工作

  2023 年度任职期内，本人切实履行独立董事职责，积极参加董事会和董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，核查实际情况，对审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，为公司经营、管理和内部控制等方面提供意见和建议，切实维护公司和股东的合法权益。

  2023 年度任职期内，本人持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律、法规的相关规定履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

    三、本人作为独立董事 2023 年度履职重点关注事项的情况