江苏神通:国泰君安证券股份有限公司关于公司非公开发行股票持续督导之保荐工作总结报告书

【摘要】国泰君安证券股份有限公司关于江苏神通阀门股份有限公司非公开发行股票持续督导之保荐工作总结报告书国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“江苏神通”或“公司”或“发行人”）非公开发行...

              国泰君安证券股份有限公司

            关于江苏神通阀门股份有限公司

      非公开发行股票持续督导之保荐工作总结报告书

  国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“江苏神通”或“公司”或“发行人”）非公开发行A股股票项目的持续督导机构，持续督导期截至2023年12月31日。截至本报告出具之日，持续督导期限已届满，国泰君安现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023 年修订）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》等相关规定，出具本持续督导保荐工作总结报告书。

    一、保荐机构及保荐代表人承诺

  1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  2、本保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐工作总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

  3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

    二、保荐机构基本情况
保荐机构    国泰君安证券股份有限公司

注册地址    中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人  朱健
保荐代表人  张翼、徐开来
联系电话    021-38676798

    三、发行人基本情况

发行人名称        江苏神通阀门股份有限公司


证券代码          002438

注册资本          50,753.7461 万人民币

注册地址          江苏省启东市南阳镇

主要办公地址      江苏省启东市南阳镇

法定代表人        吴建新

本次证券发行类型  非公开发行 A 股股票

本次证券上市时间  2022 年 1 月 21 日

本次证券上市地点  深圳证券交易所

    四、保荐工作概述

  根据中国证监会的相关规定，国泰君安对江苏神通的保荐工作期间分为两个阶段，第一阶段为尽职推荐阶段，第二个阶段为持续督导阶段，履行持续督导职
责期间截至 2023 年 12 月 31 日。国泰君安保荐工作具体情况如下：

    （一）尽职推荐阶段

  国泰君安积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，严格遵照中国证监会和深圳证券交易所相关法律法规的规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其股东、控股股东进行尽职调查、组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复，并与中国证监会进行专业沟通；按照深圳证券交易所相关法规和规定的要求向深圳证券交易所提交推荐股票相关文件，并报中国证监会备案。

    （二）持续督导阶段

  国泰君安针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导公司规范运作，关注其内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导公司合规使用与存放募集资金；督导公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度；持续关注公司是否为他人提供担保等事项；督导公司的股东大会、董事会、监事会召开程序及相关信息披露；定期或不定期对公司进行现场检查，及时向深圳证券交易

  持续督导期间，公司按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司在独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规范性文件的重大事项。

    五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

  本保荐机构在履行对江苏神通的保荐职责中未发生重大事项。

    六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

  本持续督导期内，发行人能够积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查、口头或书面问询等督导工作，为保荐工作提供了必要的便利。

    七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

  本持续督导期内，发行人聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出具相关文件，提出专业意见。发行人聘请的证券服务机构均能勤勉尽职地履行各自的工作职责，并提供必要的支持和便利。

    八、对发行人信息披露审阅的结论性意见

  保荐机构认为，持续督导期内江苏神通信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，确保了信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    九、对发行人募集资金使用审阅的结论性意见

  保荐机构对发行人募集资金的存放与使用情况进行了审阅，认为发行人本次证券发行募集资金的存放与使用符合中国证监会和证券交易所的相关规定。发行人对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金使用的审批程序合法合规，不存在违规使用募集资金的情形。

    十、中国证监会和证券交易所要求的其他事项


  截至 2023 年 12 月 31 日，发行人非公开发行 A 股股票的募集资金尚未使
用完毕，国泰君安将继续履行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。

  除上述事项外，不存在中国证监会和深圳交易所其他要求报告的事项。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于江苏神通阀门股份有限公司非公开发行股票持续督导之保荐工作总结报告书》之签章页）

 保荐代表人：            张  翼                      徐开来

法定代表人：            朱  健

                                            国泰君安证券股份有限公司
                                                    2024 年 4 月 25 日