江苏神通:国泰君安证券股份有限公司关于公司2023年度保荐工作报告

【摘要】国泰君安证券股份有限公司关于江苏神通阀门股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：江苏神通保荐代表人姓名：张翼联系电话：021-38674773保荐代表人姓名：徐开来联系电话：021-3867...

            国泰君安证券股份有限公司

          关于江苏神通阀门股份有限公司

              2023年度保荐工作报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：江苏神通

保荐代表人姓名：张翼                  联系电话：021-38674773

保荐代表人姓名：徐开来                联系电话：021-38677603

  一、保荐工作概述

                      项目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          0 次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内            是

控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                              是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                  2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致              是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                            未亲自列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数                              未亲自列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                              未亲自列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                              1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                          5 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）


（1）向本所报告的次数                                          0 次

（2）报告事项的主要内容                                      不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                              不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                    否

（2）关注事项的主要内容                                      不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                              不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                            是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                  1 次

（2）培训日期                                          2023 年 12 月 27 日

（3）培训的主要内容                                上市公司规范运作、再融资及
                                                    减持新规等相关专题

11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                    存在的问题              采取的措施

1.信息披露                              无                    不适用

2.公司内部制度的建立和执            无                    不适用

行

3.“三会”运作                          无                    不适用

4.控股股东及实际控制人变            无                    不适用

动

5.募集资金存放及使用                    无                    不适用

6.关联交易                              无                    不适用

7.对外担保                              无                    不适用

8.收购、出售资产                        无                    不适用

9.其他业务类别重要事项（包

括对外投资、风险投资、委托            无                    不适用

理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机            无                    不适用

构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核            无                    不适用

心技术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况


        承诺方                承诺事项      是否履行承诺  未履行承诺的原
                                                                因及解决措施

湖 州风 林火 山股权 投资 合

伙企业（有限合伙）、罗灿、  关于保持上市公      是            不适用

宁 波聚 源瑞 利投资 合伙 企  司独立性的承诺

业（有限合伙）、韩力

湖 州风 林火 山股权 投资 合

伙企业（有限合伙）、罗灿、  关于避免同业竞      是            不适用

宁 波聚 源瑞 利投资 合伙 企  争的承诺

业（有限合伙）、韩力

湖 州风 林火 山股权 投资 合

伙企业（有限合伙）、罗灿、  关于减少和规范      是            不适用

宁 波聚 源瑞 利投资 合伙 企  关联交易的承诺

业（有限合伙）、韩力

湖 州风 林火 山股权 投资 合  关于不谋求上市

伙企业（有限合伙）、吴建  公司控制权的承      是            不适用

新                          诺

韩力                        关于公司控股股      是            不适用

                            东增持承诺

湖 州风 林火 山股权 投资 合  不谋求公司的控      是            不适用

伙企业（有限合伙）        制权的承诺

吴建新                      其他对公司中小      是            不适用

                            股东所作承诺

  四、其他事项

              报告事项                                说  明

1.保荐代表人变更及其理由                                  无

                                    1、中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监
                                    管措施决定书【2023】46 号

                                    2023 年 11 月 17 日，因在保荐滁州多利汽车科
                                    技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程
                                    中，未勤勉尽责，存在对发行人董监高资金流水
                                    的穿透核查程序不充分等问题，不符合《证券发
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机  行上市保荐业务管理办法》第五条相关规定，安构或者其保荐的公司采取监管措施的事  徽证监局对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警
项                                  示函的行政监管措施。

                                    2、深圳证券交易所自律监管措施【2023】788
                                    号

                                    2023 年 11 月 27 日，因在保荐科都电气股份有
                                    限公司首次公开发行股票并在创业板上市过程
                                    中，存在未充分核查并督促发行人及时整改财务
                                    内控不规范情况，违反了《深圳证券交易所创业
                                    板股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规

                                      则》）第三十条、第四十二条的规定，深圳证券
                                      交易所根据《审核规则》第七十二条、第七十四
                                      条的规定，对国泰君安、徐巍、洪华忠采取书面
                                      警示的自律监管措施。

                                      国泰君安严格按照监管机构的要求，对上述监管
                                      事项制定整改措施，及时进行有效整改，建立健
                                      全投行业务内控制度，严格执行相关工作流程和
                                      操作规范，加强对投行业务及相关人员的持续管
                                      控。

 3.其他需要报告的重大事项                                  无

（以下无正文