秦川物联:2023年度独立董事述职报告(廖伟智)

【摘要】成都秦川物联网科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告2023年度，作为成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上...

          成都秦川物联网科技股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

  2023 年度，作为成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，以促进公司规范运作为宗旨，忠实、勤勉地履行了独立董事职责，维护了公司和全体股东利益。现将 2023 年履职情况述职如下：

  一、  独立董事的基本情况

  （一） 个人工作履历、专业背景

  廖伟智，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，是国
家科技进步二等奖、省科技进步一等奖获得者。2011 年 8 月至 2022 年 5 月，任
电子科技大学副教授；2020 年 6 月至 2023 年 6 月，任鱼鳞图信息技术股份有限
公司独立董事；2022 年 5 月至今，任电子科技大学研究员；2023 年 11 月至今任
秦川物联独立董事。

  （二）独立性情况的说明

  在任职公司独立董事的期间，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》所要求的独立性。本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及公司关联方单位任职，不持有公司股份，没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，不存在影响独立董事独立性的情况。

  二、  独立董事年度履职情况

  （一） 会议出席情况

  2023 年，公司董事会共召开 9 次董事会和 5 次股东大会，其中公司第三届
董事会共召开 8 次董事会和 4 次股东大会。本人在任期内应参加 2 次董事会和 1
次股东大会，均亲自出席，具体情况如下：

                              参加董事会情况                      参加股东

                                                                  大会情况

  姓名  本年应参  亲自  以通讯  委托出  缺席  是否连续两  出席股东

          加董事会  出席  方式参  席次数  次数  次未亲自参  大会的次

            次数    次数  加次数                    加会议        数

 廖伟智      2        2      1        0      0        否          1

  报告期内，作为公司第三届董事会独立董事，本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥专业作用。经核查，本人认为 2023 年度，在本人任期内公司第三届董事会会议、股东大会会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等规定，重大事项等决策均履行了必要的程序，议案内容符合公司发展的实际需求。本人对 2023 年度，本人任期内的第三届董事会的所有议案均投了赞成票，公司董事会 2023 年度审议的所有议案全部表决通过。

  （二） 董事会专门委员会运行情况

  2023 年本人任期内，本人履职期间尚未召开董事会专门委员会。

    （三）独立董事专门会议工作情况

  2023 年本人任期内，本人履职期间尚未召开独立董事专门会议。

  （四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

  2023 年本人任期内，本人作为第三届董事会独立董事，积极与公司内审部及会计师事务所进行沟通，审阅了各定期报告主要财务数据情况，对公司经营情况和财务状况有了整体了解。在年审期间，与会计师事务所、公司相关部门就审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通，了解会计师审计进度安排。

    （五）与中小股东的沟通交流情况

  2023 年本人任期内，本人通过出席公司股东大会的方式积极了解中小股东的关注点、诉求和意见，参与解答他们关注的公司问题。除此以外，在日常履职过程中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，积极维护公司利益，保护中小股东合法权益。


    （六）现场工作情况

  2023 年本人任期内，积极利用参加董事会、股东大会及其他工作时间，实地考察了公司及子公司运营情况，就公司经营情况、募投项目建设情况、公司内部控制及管理情况、外部环境变化、技术研发等方面与公司管理层进行了充分沟通。运用专业知识和企业管理经验，对公司相关事项提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。

  （七）公司配合独立董事工作的情况

  2023 年本人任期内，公司管理层人员与董事会保持了良好的沟通，同时，公司在召开董事会会议前，及时提供相关会议材料，并对公司重大事项的关键性进展情况及时通报，使本人能够及时获悉公司决策落实进度，掌握公司运行动态，为本人的履职提供了必要的条件和大力的支持。

  三、  独立董事年度履职重点关注事项的情况

  2023 年本人任期内，公司未发生独立董事重点关注事项。

  本人通过审阅公司三会材料、定期报告等资料，对报告期内公司经营情况和重大事项有了整体了解，本人认为公司董事会各项议案均履行了必要的审批程序，审议的事项不存在损害公司整体利益和中小股东合法权益的情形。

  四、  总体评价和建议

  2023 年度，作为公司第三届董事会独立董事，按照相关法律及公司制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善，切实维护了公司及全体股东的利益。

  在此，谨对公司董事会、管理层和相关工作人员，在独立董事履行职责过程中给予的积极有效配合与支持，表示感谢！

  特此报告。

                        成都秦川物联网科技股份有限公司独立董事廖伟智

  （本页无正文，为《成都秦川物联网科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》之签字页）

  独立董事  廖伟智

                                                          年月日