秦川物联:2023年度董事会审计委员会履职报告

【摘要】成都秦川物联网科技股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职报告根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《成都秦川物联网科技股份有限...

            成都秦川物联网科技股份有限公司

            2023 年度董事会审计委员会履职报告

  根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《成都秦川物联网科技股份有限公司董事会审计委员会工作制度》等的有关规定，成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。现将董事会审计委员会 2023 年度工作情况报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

  公司董事会及董事会专门委员会已于 2023 年 3 月 7 日换届完成，2023 年 3 月 7 日开
始由第三届董事会及董事会专门委员会开展工作，第三届董事会审计委员会成员由任世
驰先生（主任委员）、熊军先生（任期自 2023 年 3 月至 2023 年 11 月）、廖伟智女士（任
期自 2023 年 11 月至 2026 年 3 月）、张晶女士组成。任世驰先生、熊军先生（任期自 2023
年 3 月至 2023 年 11 月）、廖伟智女士（任期自 2023 年 11 月至 2026 年 3 月）、张晶女士
均有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验。

    二、董事会审计委员会会议召开情况

  2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，具体情况如下表：

 召开日期                      会议内容                      重要意见和  其他履行职
                                                                建议        责情况

          第二届董事会审计委员会第十三次会议审议通过了以下  全体委员一  全 体 委 员 亲
2023 年 2  议案：                                            致同意本次  自 出 席 本 次
月 10 日  1、关于公司 2022 年第四季度内审情况的议案          会议审议议  会议。

                                                              案。

          第三届董事会审计委员会第一次会议审议通过了以下议

          案：                                              全体委员一

2023 年 3  1、关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案          致同意本次  全 体 委 员 亲
月 27 日  2、关于公司 2022 年度董事会审计委员会履职报告的议案 会议审议议  自 出 席 本 次
          3、关于预计 2023 年度日常关联交易的议案            案。        会议。

          4、关于续聘 2023 年度审计机构的议案

          5、关于公司 2022 年度财务决算报告的议案


          6、关于公司 2023 年度财务预算报告的议案

          7、关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案

          8、关于公司 2022 年度利润分配预案的议案

          9、关于公司会计政策变更的议案

          第三届董事会审计委员会第二次会议审议通过了以下议  全体委员一  全 体 委 员 亲
2023 年 4  案：                                              致同意本次  自 出 席 本 次
月 17 日  1、关于公司 2023 年第一季度报告的议案              会议审议议  会议。

          2、关于公司 2023 年一季度内审情况的议案            案。

          第三届董事会审计委员会第三次会议审议通过了以下议  全体委员一  全 体 委 员 亲
2023 年 8  案：                                              致同意本次  自 出 席 本 次
月 11 日  1、关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案        会议审议议  会议。

          2、关于公司 2023 年二季度内审情况的议案            案。

          第三届董事会审计委员会第四次会议审议通过了以下议  三分之二委  熊 军 先 生 因
2023 年 10  案：                                              员一致同意  个 人 原 因 缺
月 23 日  1、关于公司 2023 年第三季度报告的议案              本次会议审  席本次会议。
          2、关于公司 2023 年第三季度内审情况的议案          议议案。

    三、董事会审计委员会年度履职情况

    （一）监督并评估外部审计机构工作

    1、监督并评估外部审计机构是否勤勉尽责

  报告期内，在对四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）的审计工作进行监督的基础上，董事会审计委员会均认为四川华信在对公司的审计工作中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，认真负责、恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，遵循独立性原则发表客观公正的审计意见，勤勉尽责地完成了各项审计任务。

    2、 监督并评估外部审计机构的独立性和专业性

  四川华信具有证券、期货相关业务资格，审计人员具备审计工作所必须的专业知识和相关执业证书，所有职员未在公司任职，与公司不存在除了法定审计必要费用外的其他任何形式的利益关系。四川华信和公司不存在互相投资的情况、不存在关联关系。
    （二）监督及评估内部审计工作


  报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划，对计划的可行性进行评估，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见，充分发挥审计委员会职能，确保公司规范运作。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。
    （三）审阅公司财务报告并发表意见

  董事会审计委员对公司报告期内的财务报告进行了审阅，认为公司财务报告真实、完整和准确，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

    （四）监督及评估内部控制有效性

  董事会审计委员会认为公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，建立了较为完善的公司治理结构和内控制度；公司严格执行了相关法律法规、规章制度、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公司的内部控制实际运作情况符合监管机构治理规范的要求。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

  董事会审计委员会根据中国证监会有关规定及公司制度的相关要求，本着勤勉尽责原则，认真履行了年度审计中的相关职责，并就重大审计问题积极协调公司管理层、内部审计部门与会计师事务所沟通、配合，确保了公司年度审计工作高效顺畅进行。

    （六）对公司关联交易事项的审核

  报告期内，董事会审计委员会对公司与关联方发生的交易事项，均提前进行了解，并与相关人员进行了沟通，同时在对相关资料进行认真审核后发表了专业意见。

    四、报告期内总体评价


  报告期内，公司董事会审计委员会全体成员能够忠实而勤勉地履行工作职责，充分利用专业知识，对年度内所审议事项进行认真分析与判断并作出合理决策，有力地促进了公司规范运作，切实地维护了公司与全体股东的合法权益。

  2024 年，董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，切实履行职权范围内的责任，继续发挥专业作用及职能，不断提升科学决策能力和提高议事效率，促进公司规范运作。

  特此报告。

                              成都秦川物联网科技股份有限公司董事会审计委员会