拓维信息:中信建投证券股份有限公司关于拓维信息系统股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于拓维信息系统股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为拓维信息系统股份有限公司（以下简称“拓维信息”或“公司”）再融资项目...

              中信建投证券股份有限公司

            关于拓维信息系统股份有限公司

    2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为拓维信息系统股份有限公司（以下简称“拓维信息”或“公司”）再融资项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对拓维信息 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见：

    一、公司再融资募集资金情况

    （一）募集资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准拓维信息系统股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]2400 号）核准，公司于 2021 年 9 月 30 日向特
定对象非公开发行普通股（A 股）股票 147,250,800 股，发行价格为每股人民币6.22 元。募集资金总额 915,899,976.00 元，扣除保荐承销费及其他发行费用9,051,197.99 元（不含税）后，募集资金净额为 906,848,778.01 元。

    上述募集资金业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字（2021）第 110C000630 号《验资报告》验证。

    （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

    1、以前年度已使用金额

    截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 39,366.68 万
元，尚未使用的金额为 51,318.20 万元。募集资金专户存储 53,075.22 万元，其中募集资金 51,318.20 万元，专户存储累计利息 1,757.02 万元。

    2、本年度使用金额及当前余额

    2023 年度，本公司募集资金使用情况为：


    以募集资金直接投入募投项目 13,135.05 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，本
公司募集资金累计直接投入募投项目 52,501.73 万元。

    综上，截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 52,501.73 万元，尚未使
用的金额为 38,183.15 万元。募集资金专户存储 41,478.86 万元，其中募集资金38,183.15 万元，扣除手续费后专户存储累计利息收入净额为 3,295.71 万元。
    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，结合本公司实际情况，制定了《拓维信息系统股份有限公司募集资金使用管
理制度》（以下简称管理制度）。该管理制度于 2021 年 9 月 30 日经本公司董事会
第七届第十四次会议审议通过。

    根据管理制度并结合经营需要，公司从 2021 年 9 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2023年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

                                                                      单位：元

            开户银行                    银行账号            账户类别        存储余额

 招商银行长沙分行营业部                  120902034010612  募集资金专户      70,619,353.42

 长沙银行银德支行                    810000085464606688  募集资金专户      46,573,883.17

 长沙银行银德支行                  81000017967000000022  大额存单          10,590,680.55

 长沙银行银德支行                  81000017967000000023  大额存单          10,505,896.77

 长沙银行银德支行                  81000017967000000024  大额存单          10,511,190.25

 长沙银行银德支行                  81000008546400000004  大额存单          10,328,506.75

            开户银行                    银行账号            账户类别        存储余额

 长沙银行银德支行                  81000008546400000005  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000006  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000007  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000008  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000009  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000010  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000011  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000012  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000013  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000014  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000015  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000016  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000017  大额存单          10,328,506.75

 长沙银行银德支行                  81000008546400000018  大额存单          10,328,506.75

 兴业银行长沙东塘支行                368020100100288885  募集资金专户      20,634,302.51

 长沙银行银德支行                    810000351773699999  募集资金专户        7,913,952.58

 长沙银行银德支行                  81000035177300000003  大额存单          10,313,970.50

 长沙银行银德支行                  81000035177300000004  大额存单          10,313,970.50

 长沙银行银德支行                  81000035177300000005  大额存单          10,313,970.50

 长沙银行银德支行                  81000035177300000006  大额存单          10,313,970.50

 长沙银行银德支行                  81000035177300000007  大额存单          10,313,970.50

 长沙银行银德支行                  81000035177300000008  大额存单          10,313,970.50

 长沙银行银德支行                  81000035177300000009  大额存单          10,313,970.50

 长沙银行银德支行                  81000035177300000010  大额存单          10,313,970.50

 民生银行长沙河西先导区支行                    633353496  募集资金专户

              合计                                                          414,788,624.50

    上述存款余额中，已计入募集资金专户扣除手续费后利息收入净额 3,295.71
万元（其中 2023 年度扣除手续费后利息收入净额 1,538.69 万元），募集资金未使用当前余额 41,478.86 万元。

    三、2023 年度募集资金的实际使用情况

    （一）本年度募集资金实际使用情况


    本年度募集资金实际使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
    （二）募集资金投资项目的实施主体、实施地点变更情况

    1、公司 2023 年 12 月 20 日召开了第八届董事会第十七次会议及第八届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及募集资金专户的议案》，为进一步提高募集资金使用效率和推进募投项目实施进度，以及更加符合募投项目实际使用需要，公司决定对部分募投项目增加实施主体和实施地点，募投项目其他内容均不发生变化，具体情况如下：

    项目名称      内容              新增前                          新增后

                    实施      拓维信息系统股份有限公司    拓维信息系统股份有限公司、深圳
 行业智慧云解决方  主体                                      市海云天科技股份有限公司

 案研发项目        实施                长沙                        长沙、深圳

                    地点

                    实施      拓维信息系统股份有限公司    拓维信息系统股份有限公司、重庆
 销售及服务体系建  主体