中信博:国投证券股份有限公司关于江苏中信博新能源科技股份有限公司预计2024年度担保额度的核查意见

【摘要】国投证券股份有限公司关于江苏中信博新能源科技股份有限公司预计2024年度担保额度的核查意见国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为江苏中信博新能源科技股份有限公司（简称“中信博”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上...

                国投证券股份有限公司

        关于江苏中信博新能源科技股份有限公司

            预计 2024 年度担保额度的核查意见

    国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为江苏中信博新能源科技股份有限公司（简称“中信博”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对中信博拟为全资子公司提供担保事项进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下：

    一、担保情况概述

    （一）担保的基本情况

    为确保江苏中信博新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中信博”）生产经营工作持续稳健开展，2024 年度公司计划对合并报表范围内子公司（含全资子公司、控股子公司、参股公司及预计有效期限内新设立或纳入合并报表范围内的子公司）及 BIPV 业务相关客户，提供不超过 50 亿元的担保（含子公司之间相互提供的担保），其中为 BIPV 业务相关客户提供担保额度不超过人民币
2 亿元。预计额度有效期限为 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度
股东大会召开之日止。

    上述担保额度是基于公司对 2024 年度公司业务情况的预计。为保证生产经
营实际需求，在总体风险可控的基础上提高对外担保的灵活性，授权公司管理层可在授权期限内根据合并报表范围内的所有子公司（含全资子公司、控股子公司、参股公司及预计有效期限内新设立或纳入合并报表范围内的子公司）的实际业务发展需要，在上述担保额度内调剂使用。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层在上述担保额度范围内办理担保相关事宜并签署相关文件。

    （二）本次担保事项内部决策程序


    公司于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于公司预计 2024 年度担保额度的议案》。独立董事发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二、被担保人基本情况

    公司 2024 年度拟担保对象为公司合并报表范围的子公司及担保额度有效期
内新设立或纳入合并报表范围内的子公司，包括但不限于常州中信博新能源科技有限公司、安徽融进新能源科技有限公司、宿松中信博新能源科技有限公司、安徽零碳新能源电力科技有限公司、苏州中信博新能源电力科技有限公司、苏州信博新能源投资有限公司等，及 BIPV 业务相关客户。

    主要被担保人情况如下：

    （一）常州中信博新能源科技有限公司

    1、成立时间：2013 年 10 月 30 日

    2、注册地点：常州市金坛区直溪镇工业集中区兴业大道 19 号

    3、法定代表人：蔡浩

    4、注册资本：5,000 万元

    5、经营范围：从事新型能源的研制与开发；太阳能电池组件的销售；钢结构产品的设计、制造、销售；管廊支架、抗震支架、金属支架、工业机柜、机电设备、光电设备及相关系统集成产品的研发设计、制造、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 许可项目：特种设备设计；特种设备制造；特种设备安装改造修理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：轴承、齿轮和传动部件制造；齿轮及齿轮减、变速箱制造；输配电及控制设备制造；物料搬运装备销售；工业机器人制造；金属成形机床制造；金属成形机床销售；广告制作；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；广告设计、代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

    6、常州中信博新能源科技有限公司为公司全资子公司，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下：

                                                                    单位：万元

      项目        2022 年 12 月 31 日（经审计）    2023 年 12 月 31 日（经审计）

    总资产                          74,032.47                      107,533.12

    净资产                          13,710.56                        19,955.61

      负债                          60,321.91                        87,577.51

      项目            2022 年度（经审计）            2023 年度（经审计）

    营业收入                        126,991.48                      202,073.77

    净利润                          -1,986.33                        5,692.28

    （二）安徽融进新能源科技有限公司

  1、成立时间：2020 年 02 月 21 日

  2、注册地点: 安徽省芜湖市繁昌经济开发区银河大道 8 号

  3、法定代表人：蔡浩

  4、注册资本：10,000 万元

  5、经营范围：一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；光伏设备及元器件制造；太阳能发电技术服务；金属结构制造；金属制品研发；光伏设备及元器件销售；工程管理服务；光伏发电设备租赁；工程和技术研究和试验发展；金属材料制造；有色金属合金制造；新能源原动设备制造；有色金属合金销售；新能源原动设备销售；软件开发；机械电气设备制造；电气机械设备销售；电池销售；橡胶制品制造；橡胶制品销售；有色金属铸造；高性能有色金属及合金材料销售；五金产品制造；电线、电缆经营；五金产品研发；金属结构销售；阀门和旋塞研发；阀门和旋塞销售；金属材料销售；软件销售；机械设备销售；电气设备销售；金属表面处理及热处理加工；五金产品零售；轨道交通绿色复合材料销售；轨道交通工程机械及部件销售；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；建设工程施工；建筑劳务分包；货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

  6、安徽融进新能源科技有限公司为公司全资子公司，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下：

                                                                    单位：万元

    项目        2022 年 12 月 31 日（经审计）      2023 年 12 月 31 日（经审计）

  总资产                          129,211.96                        103,433.66


  净资产                            4,254.50                          7,939.71

    负债                          124,957.47                        95,493.94

    项目            2022 年度（经审计）              2023 年度（经审计）

  营业收入                        143,625.28                        172,670.60

  净利润                            1,081.10                          3,555.61

    （三）宿松中信博新能源科技有限公司

  1、成立时间：2021 年 08 月 25 日

  2、注册地点：安徽宿松经济开发区宏业路与通站路交叉口

  3、法定代表人：华宽宏

  4、注册资本：4,440 万元

  5、经营范围：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；机械电气设备制造；机械电气设备销售；太阳能发电技术服务；金属结构制造；金属结构销售；金属制品研发；工程管理服务；光伏发电设备租赁；工程和技术研究和试验发展；金属材料制造；金属材料销售；有色金属合金制造；新能源原动设备销售；软件开发；软件销售；电池销售；橡胶制品制造；橡胶制品销售；有色金属铸造；高性能有色金属及合金材料销售；五金产品制造；五金产品研发；电线、电缆经营；机械设备销售；电气设备销售；货物进出口；技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

  6、宿松中信博新能源科技有限公司为公司全资子公司，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下：

                                                                    单位：万元

  项目        2022 年 12 月 31 日（经审计）      2023 年 12 月 31 日（经审计）

  总资产                            20,921.86                          34,583.48

  净资产                            4,605.61                          5,502.29

  负债                            16,316.25                          29,081.19

  项目            2022 年度（经审计）              2023 年度（经审计）

 营业收入                          13,440.63                          44,164.91

  净利润                              171.72                            896.68


    （四）安徽零碳新能源电力科技有限公司

    1、成立时间：2021 年 09 月 29 日

    2、注册地点：安徽宿松经济开发区宏业路与通站路交叉口

    3、法定代表人：华宽宏

    4、注册资本：5,000 万元

    5、经营范围：光伏设备及元器件制造；机械电气设备制造；金属结构制造；金属材料制造；有色金属合金制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；发电技术服务；新兴能源技术研发；电力行业高效节能技术研发；太阳能发电技术服务；电力设施器材销售；光伏设备及元器件销售；发电机及发电机组销售；电气设备销售；电气设备修理；配电开关控制设备销售；电力电子元器件销售；电池销售；金属制品销售；五金产品零售；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；塑料制品销