江山欧派:江山欧派独立董事2023年度述职报告(张文标)

【摘要】江山欧派门业股份有限公司独立董事2023年度述职报告（张文标）本人张文标，作为江山欧派门业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规及《公司...

          江山欧派门业股份有限公司

      独立董事2023年度述职报告（张文标）

  本人张文标，作为江山欧派门业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规及《公司章程》等相关规定，忠实、勤勉地履行独立董事的职责，及时了解并持续关注公司的生产经营及发展状况，积极出席相关会议，认真审阅各项会议提案，基于自身专业特长以及独立判断，对职责范围内的重大事项审慎分析并发表了中肯、客观的意见，有效维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况汇报如下：

  一、独立董事的基本情况

  本人系公司第五届董事会独立董事。2023年，本人履职时间为2023年8月24日至2023年12月31日。

  （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

  本人张文标，男，1967 年出生，毕业于南京林业大学，工学博士，教授。曾任浙江农林大学工程学院副院长、国家木质资源综合利用工程技术研究中心副主任。现任德华兔宝宝装饰新材股份有限公司独立董事、浙江农林大学工程学院教师、公司独立董事。

  （二）是否存在影响独立性的情况说明

  作为公司的独立董事，本人具备中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程中，本人不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。

  二、独立董事年度履职概况

  （一）出席会议情况


      1、出席公司董事会和股东大会的情况

      2023年度，本人担任独立董事期间公司共召开2次董事会，1次股东大会，本

  人出席公司董事会、股东大会的具体情况如下：

                                  参加董事会情况                        参加股东大
                                                                            会情况

  董事姓名  本年应参加  亲自出  以通讯方式  委托出  缺席  是否连续两  出席股东大
            董事会次数  席次数  参加次数  席次数  次数  次未亲自参  会的次数

                                                              加会议

  张文标        2        2        1        0      0      否        0（注）

      注：经公司2023年第一次临时股东大会投票表决通过，本人被选举为公司第

  五届董事会独立董事，故未出席该次股东大会。

      作为公司的独立董事，本人就提交会议审议的议案和相关材料进行了认真的

  审阅，积极参与各项议案的讨论，并独立、客观、审慎地行使表决权，对会议各

  项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况，同时对相关事项独立发表意见和

  建议，为董事会的科学决策、切实维护股东的合法权益发挥了积极作用。

      2、出席公司董事会专门委员会的情况

      公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会

  四个专门委员会。2023年度，公司共召开4次审计委员会会议、2次薪酬与考核委

  员会会议、2次提名委员会会议、2次战略委员会会议。2023年度任期内，本人分

  别担任薪酬与考核委员会主任委员，战略委员会、审计委员会和提名委员会委员，
  2023年度出席董事会专门委员会情况如下：

        薪酬与考核委员会      战略委员会          审计委员会          提名委员会

董事姓  应参  亲自        应参  亲自        应参  亲自        应参  亲自

 名    加次  出席  缺席  加次  出席  缺席  加次  出席  缺席  加次  出席  缺席
        数  次数  次数  数  次数  次数  数  次数  次数  数  次数  次数

张文标  1    1    0    1    1    0    2    2    0    1    1    0

      作为董事会专门委员会成员，本人严格按照公司制订的相关议事规则及其他

  相关法律法规的规定，充分运用自身专业知识和经验，积极参与议案的讨论，对

  2023年参加的公司董事会专门委员会的各项议案均投出赞成票，没有反对、弃权

  的情况。


  3、出席独立董事专门会议情况

  根据《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内本人担任独立董事期间公司未召开独立董事专门会议。

  （二）行使独立董事职权的情况

  2023年度任期内，本人按照相关法律法规，认真履行独立董事相关职权，出席各项会议并获取决策所需材料，对各类必要事项发表独立意见。本人未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提请召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未向股东征集股东权利。

  （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023年度任期内，本人仔细审阅了公司2023年第三季度报告，与公司审计机构进行积极沟通,通过会议或其他沟通方式听取审计项目负责人、签字注册会计师在审计过程中就重点问题开展的审计工作意见，探讨和交流了公司审计关注的事项和本人关注的事项。

  （四）现场考察情况及与中小股东的沟通交流情况

  2023 年度任期内，本人充分利用参加公司董事会、各专门委员会会议、实地考察等机会及其他工作时间，了解公司的生产经营及财务状况、董事会决议的执行情况等。为充分发挥独立董事的作用，履行独立董事职责，本人还通过查阅资料、与公司高级管理人员沟通交流等方式，主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，并密切关注媒体、网络报道及外部环境变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。

  2023 年 8 月 24-26 日，本人对公司进行了为期 3 天的现场考察，现场考察
期间了解了公司有关资源整合的实际情况，听取公司管理层关于经营发展情况和重大事项进展情况的汇报，深入了解公司的生产经营情况及财务状况，结合日常了解掌握情况，监督、核查了公司规范运作情况及董事、高管的履职情况，充分发挥了独立董事职能。


  2023 年 12 月 11-12 日，因公司董事长邀请来公司现场考察，同相关人员就
“以竹代塑”背景下结合公司实际情况如何拓展业务，如何利用竹材以及竹炭材料等相关事宜开展研讨。

  （五）公司配合独立董事工作情况

  2023年度任期内，公司积极配合本人的工作，不阻碍、不干预本人独立行使职权。公司为本人提供了必要的工作条件，通过邮件、微信等多种方式与本人保持沟通交流，保证了本人享有与其他董事同等的知情权。同时，董事会及相关会议召开前，公司均提前将议案及相关资料发送给本人审议，为本人履职提供了有效保障与工作支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

  （一）应当披露的关联交易

  报告期内，本人履职期间公司不涉及应当披露的关联交易。

  （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

  报告期内，本人履职期间不涉及公司及相关方变更或者豁免承诺的情况。
  （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

  报告期内，本人履职期间不涉及公司被收购的情形。

  （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

  2023年度任期内，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

  （五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所

  报告期内，本人履职期间公司不涉及更换会计师事务所的情形。天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘用的外部审计机构，是国内具有证券从业资格
的大型审计机构，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在为公司提供审计服务工作中，天健会计师事务所恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，完成了各项审计任务，出具的审计报告公允、客观地评价了公司的财务状况和经营成果。

  （六）聘任或者解聘公司财务负责人

  报告期内，本人履职期间公司财务负责人没有发生变更情况。公司于2023年8月24日召开了第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，其中包含聘任公司财务负责人吴水燕女士。经审阅候选人的个人履历和相关资料，认为财务负责人候选人吴水燕女士具备担任上市公司高级管理人员的资格和能力，不存在《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规中规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。本次高级管理人员的提名和聘任程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情况。

  （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

  报告期内，本人履职期间公司不涉及因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

  （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

  公司于 2023 年 8 月 24 日召开了第五届董事会第一次会议，审议通过了《关
于聘任公司高级管理人员的议案》。经审阅各高级管理人员的个人履历和相关资料，认为相关人员具备担任上市公司高级管理人员的资格和能力，不存在《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规中规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。本次高级管理人员的提名和聘任程序合法有效，不存在损害公司及股东利益的情况。

  （九）董事、高级管理人员的薪酬

  报告期内，本人履职期间公司董事及高级管理人员薪酬及考核激励均按有关规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。


    四、总体评价和建议

  2023年度，在公司董事会、高级管理人员及相关工作人员积极有效的配合和支持下，本人本着客观、公正、独立的原则，勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极参与公司重大事项的决策，对公司重大事项均独立、审慎、客观的行使了表决权并发表了独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东的合法权益。

  2024年，本人将继续本着严谨、认真的态度，遵循相关法律法规，履行独立董事职责，充分发挥独立董事的专业性和独立性，利用自身专业知识及经验，为公司的科学决策提供更多建设性的建议。

                                                    独立董事：张文标
                                                    2024 年 4 月 23 日