华力创通:国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：华力创通（300045）保荐代表人姓名：程伟联系电话：021-68826801保荐代表人姓名：陆玉龙联系电话：...

                国金证券股份有限公司

          关于北京华力创通科技股份有限公司

              2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司      被保荐公司简称：华力创通（300045）

保荐代表人姓名：程伟                    联系电话：021-68826801

保荐代表人姓名：陆玉龙                  联系电话：021-68826801

  一、保荐工作概述

                项目                                工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0 次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集                  是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                          每月查询

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露                  是

文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                0 次，未现场列席，已审阅历次会议文
                                                        件

（2）列席公司董事会次数                  0 次，未现场列席，已审阅历次会议文
                                                        件

（3）列席公司监事会次数                  0 次，未现场列席，已审阅历次会议文
                                                        件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                        1 次


（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    无

6、发表独立意见的情况

（1）发表独立意见次数                                    9 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                    0 次

（2）报告事项的主要内容                                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                              否

（2）关注事项的主要内容                                不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                        不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                            1 次

（2）培训日期                                    2023 年 12 月 15 日

                                        根据相关法律、法规和规范性文件，培
（3）培训的主要内容                      训相关人员进一步提高公司治理水平，
                                        巩固募集资金管理使用方面的合规意识

11、其他需要说明的保荐工作情况                            无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

        事项              存在的问题                采取的措施

1、信息披露                    无                      不适用

2、公司内部制度的建立          无                      不适用

和执行

3、“三会”运作                  无                      不适用

4、控股股东及实际控制          无                      不适用

人变动

                      公司尾号 4309 的中信  保荐机构就相关情况与公司进行了
5、募集资金存放及使用  银行募集资金专户中部  及时沟通了解，公司积极协调已于
                      分募集资金因子公司经  2023 年 7 月 24 日完成了该 1,080 万
                      营合同纠纷于 2023 年 6  元资金解冻，未影响募集资金正常


                        月 14 日被法院冻结    使用（注：该事项已在 2023 年半年度持
                            1,080 万元            续督导跟踪报告中披露）

6、关联交易                    无                      不适用

7、对外担保                    无                      不适用

8、收购、出售资产              无                      不适用

9、其他业务类别重要事

项（包括对外投资、风险          无                      不适用

投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请

的中介机构配合保荐工          无                      不适用

作的情况
11、其他（包括经营环
境、业务发展、财务状

况、管理状况、核心技术          无                      不适用

等方面的重大变化情
况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项                是否履行承  未履行承诺的原
                                                    诺        因及解决措施

1、首次公开发行时所作承诺                          是          不适用

2、向特定对象发行股票时所作承诺                      是          不适用

3、资产重组时所作承诺                              是          不适用

  四、其他事项

                    报告事项                                说明

1、保荐代表人变更及其理由                                    不适用

2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或其保荐的公            无

司采取监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项                                      无

  （以下无正文）

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签字：

                        程伟                      陆玉龙

                                                国金证券股份有限公司
                                                  2024 年 4 月 24 日