读客文化:中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”“中信建投证券”）作为读客文化股份有限公司（以下简称“读客文化”“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保...

          中信建投证券股份有限公司

          关于读客文化股份有限公司

  使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见

  中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”“中信建投证券”）作为读客文化股份有限公司（以下简称“读客文化”“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等文件的要求，对读客文化股份有限公司拟使用闲置自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下：

  一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

    （一）现金管理目的

  为提高公司资金使用效率,在不影响公司正常经营的前提下,合理利用部分暂时闲置自有资金进行现金管理,可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

    （二）现金管理额度及资金来源

  公司及全资子公司、孙公司拟使用闲置自有资金不超过人民币4亿元（含本数）购买投资银行或其他金融机构发行的安全性高、流动性好、不影响公司正常经营的投资产品或低风险理财产品，包括但不限于结构性存款、协议存款、国债逆回购等。上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

    （三）投资产品品种

  购买投资银行或其他金融机构发行的安全性高、流动性好、不影响公司正常经营的投资产品或低风险理财产品，包括但不限于结构性存款、协议存款、国债逆回购等。


    （四）有效期

  自批准通过之日至2024年年度股东大会之日为止。

    （五）实施方式

    董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内处理相关现金管理事宜。
  二、对公司日常经营的影响及风险控制

    （一）对公司经营的影响

  在符合国家法律法规，确保不影响公司自有资金投资项目正常进行和资金
安全的前提下，公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司经营
活动的正常开展。通过适度现金管理，可以提高自有资金使用效率，获得一定
的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

    （二）投资风险

  1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，主要面临收益波动风险、流动性风险等
投资风险；

  2、公司将根据宏观经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益无法预期。

    （三）预防风险措施

  1、公司将严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的金融机构所发行的产品；

  2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

  3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

  4、公司内部审计部门需负责内部监督，定期对公司所投资的理财产品进行全面的风险检查。

  三、相关审核及批准程序

    （一）董事会及监事会审议情况


  公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，尚需提交公司股东大会审议。

  （二）监事会意见

  公司第三届监事会第二次会议一致审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常经营的前提下，公司及全资子公司、孙公司使用闲置自有资金不超过人民币4亿元（含本数）购买投资银行或其他金融机构发行的安全性高、流动性好、不影响公司正常经营的投资产品或低风险理财产品，包括但不限于结构性存款、协议存款、国债逆回购等。董事会授权管理层处理相关现金管理事宜，授权期自本议案批准通过之日至2024年年度股东大会之日为止，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
  四、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司在保证正常经营资金需求和资金安全的前提下，运用闲置自有资金进行现金管理有利于提高自有资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司本次继续使用闲置自有资金进行现金管理已经公司董事会审议通过，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定。综上，保荐人对本事项无异议。

    （以下无正文）

（本页为《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：

                                杨鑫强                秦 龙

                                              中信建投证券股份有限公司
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