龙佰集团:2023年度独立董事述职报告(邱冠周)

【摘要】龙佰集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告（独立董事：邱冠周）作为龙佰集团股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会独立董事、第八届董事会独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，本人严格按照《中华人民共和...

                    龙佰集团股份有限公司

                  2023 年度独立董事述职报告

                            （独立董事：邱冠周）

    作为龙佰集团股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会独立董事、第八届董事会 独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，本人严格按照 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职 责和义务，审慎认真地行使公司和股东赋予的权利，积极参加股东大会、董事会会议，对公 司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别是社会 公众股股东的利益。现将2023年度履职情况汇报如下：

    一、出席公司会议及投票情况

    1、出席公司董事会会议情况

    2023年度，本人参加董事会会议14次，具体参会情况如下：

独立董事  应出席次数    现场出席      以通讯方式出席    委托出席  缺席次数  是否连续两次未
  姓名                    次数            次数          次数                亲自出席会议

 邱冠周      14            2              12              0          0          否

    参会期间本人均详细审阅会议文件及相关材料，积极参与讨论，认真审议每个议案，并 以专业能力和经验做出独立的表决意见，本人没有对公司董事会各项议案及其他事项提出异 议的情况。本年度，公司股东大会及董事会各次会议的召集、召开均符合法定程序，重大经 营决策事项和其他重大事项均履行相关的审批程序。

    2023年度，本人根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司独立董事工作制 度》等有关法律法规及规章制度，对公司相关事项发表如下事前认可意见和独立意见：

    序号        时间          董事会届次                  事    项                发表意
                                                                                      见类型


                        第七届董事会  关于控股股东及部分董事、监事、高级管理

 1    2023 年 1 月 29 日  第四十七次会  人员调整增持计划的独立意见              同意
                              议

                        第七届董事会

 2    2023 年 3 月 24 日  第四十九次会  关于子公司引入战略投资者的独立意见      同意
                              议

 3                        第七届董事会  关于董事会换届选举的独立意见            同意
      2023 年 3 月 30 日  第五十次会议

 4                                      关于回购注销部分限制性股票的独立意见    同意

 5    2023 年 4 月 17 日  第八届董事会  关于聘任高级管理人员的独立意见          同意
                          第一次会议

 6                                      关于对公司关联方资金占用、对外担保情况  同意
                                        的专项说明和独立意见

 7                                      关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意    同意
                                        见

 8                                      关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独    同意
                                        立意见

 9                                      关于《2022 年年度募集资金存放与使用情况  同意
                        第八届董事会  的专项报告》的独立意见

10    2023 年 4 月 26 日    第二次会议  关于公司未来三年（2023-2025 年）股东回    同意
                                        报规划的独立意见

11                                      关于公司 2023 年第一季度利润分配预案的    同意
                                        独立意见

12                                      关于会计政策变更的的独立意见            同意
13                                      关于为下属子公司担保的独立意见          同意
14                                      关于提请股东大会授权董事会办理小额快    同意
                                        速融资相关事宜的独立意见

15                                      关于回购注销部分限制性股票的独立意见    同意
                                        关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予

16    2023 年 6 月 5 日    第八届董事会  第二个解除限售期、预留授予第一个解除限  同意
                          第三次会议  售期解除限售条件成就的独立意见

17                                      关于延长第二期员工持股计划存续期的独    同意
                                        立意见

18                                      关于聘任董事会秘书的独立意见            同意
19                      第八届董事会  关于为下属子公司担保的独立意见          同意
20    2023 年 7 月 10 日    第四次会议  关于开展外汇套期保值业务的独立意见      同意
21                                      关于攀枝花振兴钒钛资源股权投资中心（有  同意
                                        限合伙）清算注销的独立意见

22                                      关于控股股东及其他关联方占用公司资金、  同意
      2023 年 8 月 24 日  第八届董事会  公司对外担保情况的专项说明和独立意见

23                        第五次会议  关于为下属子公司担保的独立意见          同意

24                                      关于公司 2023 年第三季度利润分配预案的    同意
    2023 年 10 月 13 日  第八届董事会  独立意见

25                        第六次会议  关于续聘会计师事务所的独立意见          同意

26                                      关于续聘会计师事务所的事前认可意见      同意


    27  2023 年 10 月 18 日  第八届董事会  关于回购注销部分限制性股票的独立意见    同意
                              第七次会议

                                            关于分拆所属子公司云南国钛金属股份有

    28                                      限公司至深圳证券交易所主板上市相关事    同意
                              第八届董事会  项的独立意见

    29  2023 年 11 月 21 日    第九次会议  关于合资成立产业投资合伙企业的独立意    同意
                                            见

    30                                      关于第八届董事会第九次会议相关事项的    同意
                                            事前认可意见

    31    2023 年 12 月 5 日  第八届董事会  关于为下属子公司担保的独立意见          同意
                              第十次会议

  2、出席公司股东大会会议情况

  2023年度，公司共召开十次股东大会会议，本人出席了5次会议，对会议审议的事项无异议。

  二、对公司进行现场检查的情况

  2023年，本人密切关注公司的经营情况和财务状况，利用召开董事会时间，或者专门安排时间，到公司现场深入了解公司经营情况；通过现场查阅资料并与公司高管交流，了解公司的经营情况；在平时工作中，通过电话与公司其他董事、董事会秘书、高管等相关工作人员保持密切联系，主动了解公司经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等方面；同时，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司重大事项的决策和进展情况，时刻关注公司所在行业的发展趋势和市场变化，及时对公司未来发展战略与规划提出建议。忠实地履行了独立董事职责，维护了公司和中小股东的合法权益。

  三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

  1、公司信息披露情况

  作为公司独立董事，持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，对公司2023年度信息披露工作的真实、准确、及时、完整进行监督。

  2、公司治理情况

  本人持续关注公司治理工作，认真审核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和
广大投资者的权益。

  3、培训和学习情况

  自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法