科大讯飞:2023年度董事会工作报告

【摘要】2023年度董事会工作报告2023年，公司董事会依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会议事规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关...

              2023 年度董事会工作报告

  2023 年，公司董事会依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会议事规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，勤勉尽责地开展各项工作，切实发挥董事会的作用。

  2023 年，面对复杂不确定的社会经济环境，公司董事会用科学的决策引领企业持续健康发展。在董事会的正确指导下，公司抢抓通用认知智能大模型的历史机遇，坚定投入认知大模型研发，“讯飞星火认知大模型”保持国内领先；公司在核心技术进步、产业链自主安全可控、产业生态持续构建等各方面均取得显著进展，踏踏实实地推进长期的高质量增长。

  2023 年，科大讯飞董事会工作再次得到社会各界的高度认可：在中国上市公司协会组织的首届上市公司董事会最佳实践评选中，荣获“上市公司董事会最佳实践案例”。此外，还荣获董事会杂志“董事会金圆桌奖·最佳董事会”、大众证券报“董事会之星”等一系列荣誉。

  现将公司董事会 2023 年各项工作情况汇报如下：

    一、董事会主要工作情况

    （一）董事会召开会议情况

  2023 年度，董事会坚持规范运作，共召开了五次会议，重大事项决策充分。具体会议情况如下：

  2023 年 1 月 16 日，以现场和“讯飞听见视频会议”同时进行的方式召开了
公司第六届董事会第一次会议，会议审议通过了《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》《关于推选公司第六届董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》《关于聘任公司审计部负责人的议案》《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》。

  2023 年 4 月 19 日，以现场和“讯飞听见视频会议”同时进行的方式召开了
年度董事会工作报告》《2022 年度财务决算报告》《关于公司 2022 年度利润分配的预案》《2022 年度内部控制评价报告》《关于公司 2022 年度内部控制规则落实自查表的议案》《关于董事、监事、高级管理人员 2022 年度薪酬的议案》《2022年度环境、社会及治理(ESG)报告暨社会责任报告》《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》《2022 年年度报告全文及摘要》《关于拟续聘 2023 年度审计机构的议案》《关于为融资租赁业务提供担保的议案》《关于未来十二个月为子公司及联营企业提供担保额度预计的议案》《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》《关于注销股权激励计划部分股票期权的议案》《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》《关于修订公司<重大经营决策制度>的议案》《关于制定公司<委托理财管理制度>的议案》《关于制定公司<债券信息披露管理办法>的议案》《关于制定公司<远期外汇交易业务内部控制制度>的议案》《关于开展远期外汇交易业务的议案》《关于召开 2022 年年度股东大会的议案》《公司 2023 年第一季度报告》《关于聘任高级管理人员的议案》。

  2023 年 8 月 10 日，以现场和“讯飞听见视频会议”同时进行的方式召开了
公司第六届董事会第三次会议，会议审议通过了《公司 2022 年半年度报告全文及摘要》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。

  2023 年 10 月 19 日，以现场和“讯飞听见视频会议”同时进行的方式召开
了公司第六届董事会第四次会议，会议审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》。
  2023 年 11 月 29 日，以现场和“讯飞听见视频会议”同时进行的方式召开
了公司第六届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》《关于注销股权激励计划部分股票期权的议案》《关于新制定公司<独立董事制度>的议案》《关于修订<董事会审计委员会实施细则>及调整董事会审计委员会委员的议案》《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》《关于召开公司 2023 年第三次临时股东大会的议案》。

    （二）董事会专业委员会履职情况

  1、战略委员会

重大投资决策进行认真研究并提出建议。报告期内，战略委员会共召开了一次会议，就讯飞星火认知大模型重大升级迭代计划等事项进行了讨论和决策，持续加强决策科学性，坚持长期主义，布局公司未来发展，增强公司核心竞争力，积极回报投资者。

  2、审计委员会

  公司董事会审计委员会持续强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督。报告期内，审计委员会召开了五次会议，审议公司审计部提交的各项内部审计报告，审查公司内控制度，听取审计部年度工作总结和工作计划安排，指导审计部开展各项工作，围绕年报审计开展各项工作，监督公司的内部审计制度及其实施，审核公司的财务信息、对外担保及重大关联交易等事项。审计委员会依托科大讯飞国际领先的人工智能核心技术优势，与公司审计与监察部在数字化审计等方面积极研究和探索，建设有效系统工具，提升内部审计工作效率。

  3、提名委员会

  公司董事会提名委员会积极研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议、认真甄别合格的董事和经理人员的人选、对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议。报告期内，提名委员会共召开两次会议，提名委员会按照《董事会提名委员会工作细则》履行职责，就提名高管、以及公司部门总监、部门经理的人选、选择标准和程序进行审议并提出建议。

  4、薪酬与考核委员会

  公司董事会薪酬与考核委员会持续优化公司考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构。报告期内，薪酬与考核委员会共召开三次会议，根据薪酬及股权激励考核的相关制度，对公司董事、监事及高级管理人员进行考核，确认其薪酬、奖金情况；对调整独立董事薪酬、第二期限制性股票激励计划第三个解除限售事项以及回购注销部分已授予限制性股票、注销股票期权等事项相关事项进行了核查。
  5、环境、社会及治理(ESG）委员会

  董事会环境、社会及治理(ESG）委员会积极关注研究公司 ESG 领域的法律、法规及政策，对公司业务具有重大影响的 ESG 相关风险和机遇进行识别和监督，确保公司运营符合相关法律法规和行业标准。报告期内，ESG 委员会共召开两次会议，审议公司可持续发展和 ESG 相关规划、制度和实施细则，对公司 2022 年
度和 2023 半年度在环境保护、社会责任、公司治理等工作的有效实施进行监督指导，评估公司总体 ESG 绩效并提出优化建议，推动公司实现可持续发展取得显著成果。

    （三）信息披露工作

  董事会严格按照相关规定的要求，认真履行职责。报告期内，公司累计发布信息披露文件 132 份，合计 145 万字，始终与资本市场保持准确、及时的信息交互传导，为投资者关系管理和权益保护搭建畅通桥梁，以期对那些持价值投资理念的投资者真正有帮助。

  2023 年，科大讯飞上市十五年，信息披露工作连续十五年被深圳证券交易所评为考核优秀。据统计，在深市所有的上市公司中，连续 15 年获评考核优秀的公司仅有 8 家，占比 0.30%。

    二、董事会领导下的公司总体经营情况

  2023 年，公司坚持核心技术底座自主可控，坚定投入认知大模型研发，踏踏实实地推进长期的高质量增长，自主可控地进入了全新的战略机遇期：

  公司在“讯飞星火认知大模型”上持续投入并保持行业领先，成为中国大模型第一梯队；同时，在核心技术和产业配套上持续加大国产自主研发投入，并形成在国产算力底座“飞星一号”上的领先成果。在上述高强度投入的背景下，公司仍然实现了收入、毛利正向增长，实现了归母净利润、扣非净利润、现金流均为正，保持了经营的良性健康发展。

  公司 2023 年实现营业收入 196.50 亿元，较上年增长 4.41%；实现归母净利
润 6.57 亿元，较上年增长 17.12%；截止 2023 年 12 月 31 日，公司经营性现金流
量净额 3.50 亿元，其中公司第四季度单季度经营性现金流量净额超过 15 亿元。
  公司 2023 年实现扣除非经常性损益后的净利润 1.18 亿元，比上年同期下降
71.74%，主要原因系公司在核心技术自主可控和产业链可控的国产化替代方面坚定投入，同时积极抢抓通用人工智能的历史新机遇，在自主可控平台上加大认知大模型研发投入。尽管上述投入一定程度上影响了当期利润，但公司在核心技术自主可控方面所构建的核心能力，以及星火认知大模型取得的领先优势，为公司在大模型的产业竞争中持续保持优势奠定了坚实的基础。

    三、报告期具体业务进展情况

  报告期内，公司坚持“顶天立地”的发展战略：“顶天”是指核心技术始终
保持国际领先，“立地”是让技术成果实现大规模产业化应用。公司以“看得见、摸得着的应用案例，能够规模化推广，能有统计数据来证明应用成效”为标准，致力于用人工智能解决社会发展中的重大命题，随着科大讯飞各赛道示范验证持续显现，已经在教育、医疗、智慧城市、企业数智化转型等重点赛道构建起可持续发展的“战略根据地”，并在 AI 学习机、智能办公本、智能录音笔、翻译机、智能助听器等 C 端智能硬件产品上形成了领先的品牌优势和可持续流水型收入；另一方面，科大讯飞依托“人工智能国家队”的品牌公信力，紧紧围绕解决用户的刚需，在关键核心技术持续高强度研发投入，并进一步整合创新链条上关键技术打造“系统性创新”优势。

  在源头核心技术的长期积累基础上，公司在人工智能通用大模型及行业大模
型方面坚定投入并取得显著进展。2023 年 5 月 6 日，科大讯飞正式发布讯飞星
火认知大模型（简称“讯飞星火”），并分别在 6 月 9 日、8 月 15 日、10 月 24 日
进行升级发布。经科学、系统、客观的权威评测，讯飞星火在国内可测的大模型中处于领先水平。2023 年 10 月，公司与华为联合发布首个支撑万亿参数大模型训练的万卡国产算力平台“飞星一号”，基于该平台训练完成的“讯飞星火 V3.5”
于 2024 年 1 月 30 日正式发布，进一步逼近 GPT-4Turbo 的最新水平；同时星火
语音大模型首次发布，在首批 37 个主流语种上已整体超越 OpenAI 公司推出的WhisperV3，保持科大讯飞智能语音技术的国际领先水平。结合星火大模型的系统性创新，公司在数字经济时代长期可持续发展奠定了坚实基础和先发优势：一方面使公司在人工智能赋能教育医疗等民生事业、赋能千行百业的数字化、智能化转型过程中强化了领先优势，同时也为公司在人工智能时代打造每个人的 AI助手、开拓更广阔的 C 端消费产品市场带来全新机会，以人工智能的星星之火形成产业发展、社会进步的燎原之势。

  产业生态方面，科大讯飞依托首批“国家新一代人工智能开放创新平台”——讯飞开放平台，为开发者提供 647 项 AI 能力及一站式人工智能解决方案，人工智能产业生态持续构建。

    四、业务发展的行业情况分析

  2023 年，以 ChatGPT 为代表的认知大模型初步实现了向通用人工智能演进
的“智慧涌现”，被公认为是人工智能发展史上一次重大技术阶跃。国内外大模型风起云涌，科技巨头纷纷入局、各国政府高度关注、产业界积极拥抱，一切无
不说明大模型的巨大潜力已成共识，认知大模型带来了解决人类刚需的全新机遇。
  大模型技术持续快速的发展，未来几年将给多个行业带来重大模式创新和产业变革机遇：1）改变信息分发获取模式；2