科信技术:2023年度独立董事述职报告(张正武)

【摘要】2023年度独立董事述职报告（张正武）本人作为深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳...

          2023 年度独立董事述职报告

                  （张正武）

    本人作为深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公 司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，在 2023 年度的工 作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会会议、列席公司股东大 会，认真审议公司董事会各项议案，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建 议，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司全体股东，尤其是中小股东的利 益。

    现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

    一、基本情况

    张正武：男，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年 10 月生，本科学历。
 曾任职于瑞华会计师事务所、五矿证券有限公司、太平洋证券股份有限公司、中 兴华会计师事务所等。2020 年 7 月至今，任中兴财光华会计师事务所授薪合伙 人、部门负责人。2021 年 10 月至今，任深圳市科信通信技术股份有限公司独立 董事。

    二、2023 年度履职概况

  （一）参加股东大会、董事会会议情况

    报告期内，公司共计召开4次董事会和2次股东大会。本人出席4次董事会，
 其中现场表决 1 次，通讯表决 3 次；本人出席 2 次股东大会，均为通讯方式。具
 体情况如下：

                          董事会                            股东大会

                                                  是否连续  出席次数
召开次数  现场出席  通讯出席  委托出席  缺席次数  两次未出

                                                    席

  4        1        3        0        0        否        2

  对于董事会所议事项，本人在各次会议召开前主动调查和获取作出决策所需要的相关资料，与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并利用自己的专业知识和行业经验方面的优势，在董事会上认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出专业、合理的建议，对各项议案进行独立、审慎的投票表决。

  本人认为公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经营决策事项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。

  （二）参加专门委员会情况

  在任职期内，本人担任第四届董事会审计委员会召集人，第四届董事会提名委员会委员和第四届董事会薪酬与考核委员会委员职务。根据各专门委员会的议事规则等相关规定要求和公司的实际情况，各专门委员会分别就公司相关事项进行了审议并达成一致意见，期间本人充分发挥专业优势，积极发表建议，起到专门委员应有的作用。具体情况如下：

 专门委员会    会议届次    召开日期            审议事项

                                              《2022 年第四季度内部审计工作报
                                              告》

              第四届董事会审                《2022 年年度内部审计工作报告》
              计委员会 2023 年  2023-02-28  《2023 年年度内部审计工作计划》
 审计委员会      第一次会议                  《2023 年第一季度内部审计工作计
                                              划》

                                              《审计委员会 2022 年年度工作报告》

              第四届董事会审                《2023 年第一季度内部审计工作报
              计委员会 2023 年  2023-04-20  告》

                第二次会议                  《2023 年第二季度内部审计工作计

                                              划》

                                              《2022 年年度报告》

                                              《2022 年度财务决算报告》

                                              《关于聘请公司 2023 年度审计机构
                                              的议案》

                                              《关于公司 2022 年度内部控制自我
                                              评价报告的议案》

                                              《2022 年公司财务部门、审计部门及
                                              其负责人的工作评价》

                                              《2023 年第一季度报告》

                                              《2023 年第二季度内部审计工作报
              第四届董事会审                告》

              计委员会 2023 年  2023-08-16  《2023 年第三季度内部审计工作计
                第三次会议                  划》

                                              《2023 年半年度报告及其摘要》

                                              《2023 年第三季度内部审计工作报
              第四届董事会审                告》

              计委员会 2023 年  2023-10-18

                第四次会议                  《2023 年第四季度内部审计工作计
                                              划》《2023 年第三季度报告》

                                              《薪酬与考核委员会 2022 年度工作
              第四届董事会薪                报告》《关于公司董事、监事 2023
 薪酬与考核委  酬与考核委员会    2023-04-20  年度薪酬计划的议案》

    员会      2023 年第一次会

                    议                      《关于公司高级管理人员 2023 年度
                                              薪酬计划的议案》

              第四届董事会薪

 提名委员会    酬与考核委员会    2023-04-20  《提名委员会 2022 年度工作报告》
              2023 年第一次会

                    议

  （三）参加独立董事专门会议情况

      会议届次              召开日期              审议事项

                                                  《2023 年半年度报告及其摘要》
第四届董事会 2023 年第一次    2023 年 8 月 16 日    《关于延长公司2022年度向特定
    独立董事专门会议                            对象发行 A 股股票股东大会决议
                                                  有效期的议案》


                                                  《关于提请股东大会延长授权董
                                                  事会及其授权人士全权办理公司
                                                  向特定对象发行 A 股股票相关事
                                                  宜有效期的议案》

                                                  《关于公司2022年度向特定对象
                                                  发行 A 股股票相关授权的议案》

                                                  《公司 2023 年第三季度报告》

第四届董事会 2023 年第二次    2023 年 10 月 18 日    《关于调整第四届董事会审计委
    独立董事专门会议                            员会委员的议案》

  （四）现场工作情况

  报告期内，本人通过现场或通讯方式出席董事会及专门委员会、股东大会等会议，通过面谈、邮件往来、电话沟通等方式与公司管理层保持交流，对公司实际经营情况、董事会决议及专门委员会决议执行等情况进行检查，时刻关注公司的发展，切实履行独立董事的责任和义务，合计年度现场工作时间约 10 天。同时关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营管理动态，促使本人更加积极有效地履行了独立董事的职责，充分发挥了指导和监督的作用。

  （五）与审计机构、财务负责人及公司审计部的沟通情况

  报告期内，本人对公司财务报告的编制进行跟踪和指导，与会计师事务所保持顺畅沟通，并在沟通过程中保持独立性和客观性，不受其他利益相关方的影响。沟通过程中随时提出问题和关注点，并询问审计机构对公司财务状况的评价、风险识别和内部控制的建议等，以便更好地评估公司的运营情况、审计重点和风险水平。

  本人定期和公司财务负责人、公司审计部积极交流研讨，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况；通过召开审计委员会积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内