华利集团:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

【摘要】证券代码：300979证券简称：华利集团公告编号：2024-025中山华利实业集团股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：...

证券代码：300979        证券简称：华利集团          公告编号：2024-025
            中山华利实业集团股份有限公司

      首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

  1、本次上市流通的限售股份为中山华利实业集团股份有限公司（以下简称“公司”“华利集团”）首次公开发行前已发行股份，本次解除限售股份数量为1,020,915,000 股，占公司总股本的 87.48%，本次实际可上市流通的股份数量为331,797,374 股，占公司总股本的 28.43%，解除限售股东户数共计 2 户。

  2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 4 月 26 日。

    一、首次公开发行前已发行股份概况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意中山华利实业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]743 号）同意注册，深圳证券交易所《关于中山华利实业集团股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2021]426 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）117,000,000 股，并于
2021 年 4 月 26 日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行股票后，公司股份总
数由 1,050,000,000 股增加至 1,167,000,000 股，其中，无流通限制及锁定安排的股票数量为 76,983,681 股，占公司发行后总股本的比例为 6.60%，有流通限制或锁定安排的股票数量为 1,090,016,319 股，占发行后总股本的比例为 93.40%。

  2021 年 10 月 26 日，公司首次公开发行网下配售限售股（以下简称“网下配售
限售股”）4,916,319 股上市流通，网下配售限售股的限售期为自公司股票上市之日起6 个月。该次解除限售股份占公司总股本的 0.42%，解除限售股东户数共计 7,126 户。
  2022 年 4 月 26 日，公司首次公开发行前已发行的限售股份 29,085,000 股及公
司首次公开发行战略配售限售股份 35,100,000 股，合计 64,185,000 股上市流通，上

    述股份限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。该次解除限售股份占公司总股本的

    5.50%，解除限售股东户数共计 15 户。

        截至本公告披露日，公司总股本为 1,167,000,000 股，其中有限售条件的股份数

    量为 1,020,922,650 股，占公司总股本的 87.48%；无限售条件的股份数量为

    146,077,350 股，占公司总股本的 12.52%。

        自公司上市之日至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销及派发股

    票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

        二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

        本次申请解除股份限售的股东共 2 名，分别为：

  序号                      股东名称                                股东类型

    1    俊耀集团有限公司（以下简称“香港俊耀”）

                                                                  首次公开发行前股东

    2    中山浤霆鞋业有限公司（以下简称“中山浤霆”）

        上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称

    “《招股说明书》”）和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》（以下简

    称“《上市公告书》”）中作出承诺如下：

 承诺方    承诺类型                  承诺内容                            履行情况

                                                                    1、公司股票于 2021 年 4 月
                          1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转  26 日在深圳证券交易所上市，
                      让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的  香港俊耀、中山浤霆所持公司股
                      公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由  份的锁定期为 2021 年 4 月 26
                      公司回购该部分股份。                      日至 2024 年 4 月 25 日，香港
                          2、公司股票上市后 6 个月内如连续 20 个交  俊耀、中山浤霆已严格遵守承
                      易日的收盘价均低于发行价，或上市后 6 个月期 诺。

                      末（2021 年 10 月 26 日，非交易日顺延）收盘价    2、公司股票发行价为 33.22
                      低于发行价，则本企业直接或间接持有的公司股  元/股（因公司实施 2021 年半年
                      票的锁定期限自动延长 6 个月。如有送股、转增  度利润分配，发行价调整为
香港俊耀、 股份限售  股本等除权除息事项，上述发行价将作相应调  32.22 元/股），上市后 6 个月内
中山浤霆  承诺      整。                                      公司股票未出现连续 20 个交易
                          3、在承诺锁定期满后两年内，本企业若减持  日的收盘价均低于发行价的情
                      直接或间接持有的公司股票，减持价格不低于公  形，上市后 6 个月末（2021 年
                      司首次公开发行股票时的发行价。在减持前如有  10 月 26 日）收盘价为 75.24 元
                      送股、转增股本等除权除息事项，减持价格下限  /股，收盘价不低于发行价，不触
                      将作相应调整。                            及香港俊耀、中山浤霆持有公司
                          4、锁定期满后拟减持股票的，应符合《公司  股票的锁定期限自动延长 6 个
                      法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规  月的承诺。

                      定及本企业曾作出的承诺。                      3、在锁定期届满后，股东
                                                                将继续严格遵守上述股份减持
                                                                的相关承诺。

香港俊耀、 持股及减      本企业看好公司及其行业的发展前景，拟长 股东已严格遵守承诺，本承诺为


中山浤霆  持意向承  期持有公司股份。在承诺锁定期届满后，本企业  长期承诺，后续将持续履行。
          诺        原则上将继续持有公司股份；在确有资金需求或

                      其他投资安排时，将依据相关法律、法规及其他

                      规范性文件的规定，综合考虑资本市场、其他融

                      资渠道等情况，审慎决定是否减持公司股份。

                          本企业减持公司股份时，将依照相关法律、

                      法规及其他规范性文件的规定，通过集中竞价、

                      大宗交易、协议转让等合法方式进行；本企业减

                      持公司股份前，将按照法律法规及相关规范性文

                      件的规定提前予以公告，但本企业所持公司股份

                      低于 5%时除外。

                          在承诺锁定期满后两年内，本企业若减持直

                      接或间接持有的公司股票，减持价格不低于公司

                      首次公开发行股票时的发行价。在减持前如有送

                      股、转增股本等除权除息事项，减持价格下限将

                      作相应调整。

                          本企业若违反上述承诺减持公司股份的，违

                      规减持所获资金将归公司所有；公司有权从应向

                      本企业支付的现金股利中暂扣与违规减持所获

                      资金相等的金额，直至本企业将违规减持所获资

                      金上交公司为止。

                          自公司股票上市之日起三年内，如触发经公

                      司股东大会审议通过的《公司上市后三年内稳定  公司不存在上市后三年内连续
                      股价的预案》的启动条件，本企业将在相关决议  20 个交易日公司股票每日收盘
                      中以投赞成票的形式促使公司严格执行该预案  价均低于公司上一会计年度末
香港俊耀  IPO 稳定  的相关内容，并且本企业将严格履行该预案下与  经审计的每股净资产的情形，未
          股价承诺  本企业有关的各项义务。                    触发《公司上市后三年内稳定股
                          若本企业未履行上述承诺，公司有权相应暂 价的预案》的启动条件。该承诺
                      扣应向本企业支付的现金股利，同时本企业直接  将于 2024 年 4 月 25 日履行完
                      或间接持有的公司股份将不得转让，直至本企业  毕。

                      履行相应的增持义务为止。

          关于对欺      1、保证公司本次公开发行股票并在深圳证

          诈发行上  券交易所创业板上市不存在任何欺诈发行的情

          市的股份  形。                                      股东已严格遵守承诺，本承诺为
香港俊耀  回购和股      2、如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段  长期承诺，后续将持续履行。
          份买回承  骗取发行注册并已经发行上市的，本企业在中国

          诺        证监会等有权部门确认后5个工作日启动股票回