沪宁股份:国泰君安证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

【摘要】国泰君安证券股份有限公司关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2...

            国泰君安证券股份有限公司

        关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司

  2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等相关规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”、“保荐机构”）作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“沪宁股份”、“公司”）的持续督导机构，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下：
一、公司募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间

    公司经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]601 号)批复，由主承销商国泰君安证券股份有限公司，以非公开方式向 11 名特定对象发行了普通股(A
股)股票 1,741.8459 万股，发行价格为 14.41 元/股，募集资金总额为 25,100.00
万元，扣除各项发行费用人民币 700.00 万元(不含增值税)后，主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2021年 11月 11日汇入本公司募集资金监管账户杭州银
行 股 份 有 限 公 司 余 杭 支 行 账 户 (账号为 ： 3301040160018941818) 人民币
19,960.95 万 元 和 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 余 杭 支 行 账 户 ( 账 号 为 ：
3301040160018941925)人民币4,439.05万元，共计人民币24,400.00万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 134.25 万元(不含增值税)后，公司本次募集资金净额为 24,265.75 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普
通合伙)审验，并由其于 2021 年 11 月 11 日出具了《向特定对象发行股票认购
资金到位情况验证报告》(中汇会验[2021]7589 号)，于 2021 年 11 月 12 日出具
了《验资报告》(中汇会验[2021]7590 号)。

（二）募集资金使用情况及结余情况

    2021年度使用募集资金 7,960.78万元，2022年度使用募集资金 3,758.30万
元，本年度使用募集资金 4,805.40 万元。

    截至 2023 年 12 月 31 日止，结余募集资金(包括理财收益 340.10 万元、利
息收入扣除银行手续费的净额 492.06 万元)余额为 8,573.42 万元，均存放于募集资金专项账户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年 8 月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作(2023年 12月修订)》有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州沪宁电梯股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。

    根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况

    截至 2023 年 12 月 31 日止，公司有 2个募集资金专户，募集资金存储情况
如下：

                                                                  单位：万元

 开户银行          银行账号            账户类别            存储余额  备注

 杭州银行股份有限  3301040160018941818  募集资金专户(三方监  4,569.61  -

 公司余杭支行                          管协议下账户)


 杭州银行股份有限  3301040160018941925  募集资金专户(三方监  4,003.81  -

 公司余杭支行                          管协议下账户)

 合 计                                                        8,573.42

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况

    公司募集资金使用情况详见附件《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

    报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

    为使公司的募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，公司以自筹资
金 7,526.86 万元预先投入年产 100 万只创新型 G 系列缓冲器生产线建设及技术
改造建设项目。2021 年 11 月 24 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换资金总额
为 7,526.86 万元，并于 2021 年 12 月 20 日从募集资金专户中划出。

（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）)节余募集资金使用情况

    报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（六） 超募资金使用情况

    报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。
（七）)尚未使用的募集资金用途及去向

    报告期内，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
（八）募集资金使用的其他情况

    报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    报告期内，公司无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐机构的核查工作

    保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对沪宁股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告、项目可行性报告等资料，在公司办公地现场核查了解其募集资金项目实施情况，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构的核查意见

    国泰君安证券股份有限公司认为：沪宁股份 2023 年度募集资金的存放和
使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    保荐机构对沪宁股份 2023 年度募集资金使用情况无异议。

    （以下无正文）


      附件

                              向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

                                                              2023 年度

      编制单位：杭州沪宁电梯部件股份有限公司                                                                              单位：人民币万元

募集资金总额                                                                        24,265.75  本年度投入募集资金总额                                  4,805.40

报告期内变更用途的募集资金总额                                                              -

累计变更用途的募集资金总额                                                                  -  已累计投入募集资金总额[注 1]                            16,524.48

累计变更用途的募集资金总额比例                                                              -

承诺投资项目        是否已变    募集资金承诺投                            本年度    截至期末 截至期末投资 项目达到预定可使用    本年度实  是否达  项目可行性
和超募资金投向      更项目(含          资总额  调整后投资总额(1)      投入金额 累计投入金额    进度(%) 状态日期              现的效益  到预计  是否发生重
                    部分变更)                                                              (2) (3)＝(2)/(1)                                  效益    大变化

承诺投资项目：
年产 100 万只创新型

G 系列缓冲器生产线  否              19,960.95        19,960.95      4,686.20  15,841.13      79.36  2024 年 6 月 30 日        [注 2]  不适用    否

建设及技术改造建设
项目

战略产品产业化技术  否                4,304.80          4,304.80        119.20      683.35      15.87  2024 年 12 月 31 日            -  不适用    否

系统研发项目

承诺投资项目小计    -                24,265.75        24,265.75      4,805.40  16,524.48      68.10  -                            -  -        -

超募资金投向：                                                                          不适用

超募资金投向小计    不适用                  -                -              -            -          -  -                            -  -        -

合计