仙乐健康:2023年独立董事述职报告(高见)

【摘要】仙乐健康科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告本人作为仙乐健康科技股份有限公司（以下简称“仙乐健康”或“公司”）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上...

            仙乐健康科技股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

  本人作为仙乐健康科技股份有限公司（以下简称“仙乐健康”或“公司”）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《仙乐健康科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《独立董事工作制度》等规章制度的规定和要求，在报告期内切实履行职责，主动掌握公司经营情况，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受到损害。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、本人基本情况

  本人，高见，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士研究生学历，副研究员。历任汕头大学科研处科技开发科副科长，人文社会科学管理办公室副主任、主任、副处长，汕头大学商学院党总支书记，汕头大学至诚书院党总支书记、副院长，汕头市知识产权协会名誉会长；现任汕头大学国际学院院长、国际交流合作处处长；2021 年 7 月起至今担任公司第三届独立董事。
    二、任职资格及独立性说明

  本人具备上市公司独立董事相应的任职条件，拥有独立董事资格证书，不存在不得担任公司独立董事的情形。

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，没有为公司提供财务、法律、咨询、等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未披露的其他利益，兼职上市公司独立董事未超过 3 家，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度中关于独立董事独立性的相关要求。

    三、出席董事会、股东大会情况

  2023 年，公司共召开 12 次董事会会议和 4 次股东大会，本人严格按照相关
规范要求按时出席全部董事会会议和股东大会，讨论和审议相关议案，履行独立董事义务并行使表决权。具体参会情况如下表所示：

  表一：独立董事出席董事会及股东大会的情况

  独立董事姓名          出席董事会情况              出席股东大会情况

                    第三届董事会第十七次会议      2023 年第一次临时股东大会

                    第三届董事会第十八次会议        2022 年年度股东大会

                    第三届董事会第十九次会议      2023 年第二次临时股东大会

                    第三届董事会第二十次会议      2023 年第三次临时股东大会

                    第三届董事会第二十一次会议

      高见        第三届董事会第二十二次会议

                    第三届董事会第二十三次会议

                    第三届董事会第二十四次会议

                    第三届董事会第二十五次会议

                    第三届董事会第二十六次会议

                    第三届董事会第二十七次会议

                    第三届董事会第二十八次会议

  表二：独立董事出席董事会及股东大会的情况统计

        本报告期应            以通讯方式            缺席董  是否连续两 出席股
 独立董 参加董事会 现场出席董 参加董事会 委托出席董 事会次  次未亲自参 东大会
 事姓名    次数    事会次数    次数    事会次数    数    加董事会会  次数
                                                                议

  高见      12        0        12        0        0        否      4

  本人会前积极审阅会议资料，主动向公司董事会办公室和管理层了解待审议事项的详细情况，并充分利用董事会专业委员会机制对相关事项进行深入研究和讨论，为董事会审议和决策做好充分准备。在会议上，本人积极与公司管理层进行交流讨论，及时了解公司发展规划和日常经营情况，以谨慎的态度行使表决权，力求对全体股东负责。

  报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营
决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，相关决策均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。本人对各次董事会审议的各项议案均投赞成票，没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。

    四、发表独立意见情况

  2023 年，本人切实履行独立董事应尽的义务，对公司治理、对外担保等相关事项进行了认真、独立、客观的审议，并就如下事项发表了独立意见。

    公告日期                            具体事项                        意见
                                                                        类型

                  关于聘任财务负责人的独立意见                          同意

 2023 年 2 月 16 日 关于调整部分非独立董事薪酬方案的独立意见              同意

                  关于公司 2023 年预计日常关联交易的独立意见              同意

 2023 年 3 月 22 日 关于变更募集资金用途的独立意见                        同意

                  关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见            同意

                  关于 2022 年度集资金存放与使用情况的独立意见            同意

                  关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见                同意

                  关于公司 2023 年度对子公司申请银行授信预计提供担保额度 同意
                  的独立意见

                  关于确定公司 2023 年开展远期结售汇额度的独立意见        同意
 2023 年 4 月 21 日

                  关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见            同意

                  关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的独立意见        同意

                  关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见      同意

                  关于 2022 年累计和当期对外担保事项的独立意见            同意

                  关于 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意 同意
                  见

 2023 年 4 月 28 日 关于开展外汇衍生品交易业务的独立意见                  同意

                  关于变更会计师事务所的独立意见                        同意
 2023 年 7 月 15 日

                  关于公司对子公司申请银行授信预计提供担保额度的独立意见 同意


    公告日期                            具体事项                        意见
                                                                        类型

                  关于 2023 年上半年度募集资金存放与使用情况的独立意见    同意

 2023 年 8 月 25 日 关于 2023 年上半年控股股东及其他关联方资金占用情况的独 同意
                  立意见

                  关于 2023 年累计和当期对外担保事项的独立意见            同意

 2023 年 9 月 15 日 关于回购公司股份方案的独立意见                        同意

                  关于《仙乐健康科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 同意
                  （草案）》及其摘要的独立意见

                  关于《仙乐健康科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划

                  实施考核管理办法》设定考核指标的科学性和合理性的独立意 同意
 2023 年 10 月 18 日 见

                  关于《仙乐健康科技股份有限公司中长期员工持股计划（草案）》 同意
                  及其摘要的独立意见

                  关于《仙乐健康科技股份有限公司中长期员工持股计划管理办 同意
                  法》的独立意见

                  关于《仙乐健康科技股份有限公司中长期员工持股计划（草案 同意
                  修订稿）》及其摘要的独立意见

 2023 年 10 月 20 日

                  关于《仙乐健康科技股份有限公司中长期员工持股计划管理办 同意
                  法（修订稿）》的独立意见

 2023 年 11 月 13 日 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限  同意
                  制性股票的独立意见

    五、出席董事会专业委员会会议情况

  公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会。按照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等法规和规章制度的相关规定，本人担任薪酬与考核委员会委员和召集人、审计委员会委员、提名委员会委员，对提交相关领域的事项提出建议，参与讨论，并对提请薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会审议的相关议案进行审议。

  2023 年，董事会薪酬与考核委员会召开了 2 次会议，本人均按时出席了会
议，对部分非独立董事薪酬方案调整、审查非独立董事及高级管理人员履职情况和年度绩效等相关事项进行了认真审议，并提出专业意见。


  2023 年，董事会审计委员会共召开了 10 次会议，本人均按时出席了会议，
对公司预算报告、决算报告、定期报告、内部控制评价报告、内部审计、利润分配、募集资金使用和存放、募集资金用途变更、聘请年度审计机构和调整美国子公司持股架构等相关事项进行认真审议，并提出专业意见。特别是，在年报审计计划确定前、审计过程中和出具初步审计意见后，委员会与审计机构进行沟通