中科磁业:天风证券股份有限公司关于浙江中科磁业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

【摘要】天风证券股份有限公司关于浙江中科磁业股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：天风证券股份有限公司被保荐公司简称：中科磁业保荐代表人姓名：许刚联系电话：021-65065582保荐代表人姓名：徐衡平联系电话：021-650655...

                天风证券股份有限公司

            关于浙江中科磁业股份有限公司

              2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：天风证券股份有限公司      被保荐公司简称：中科磁业

保荐代表人姓名：许刚                    联系电话：021-65065582

保荐代表人姓名：徐衡平                  联系电话：021-65065582

 一、保荐工作概述

                项目                                  工作内容

1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集                  是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                          每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露                  是

文件一致
4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                    0次，均事前或事后审阅相关文件

（2）列席公司董事会次数                      0次，均事前或事后审阅相关文件

（3）列席公司监事会次数                      0次，均事前或事后审阅相关文件

5．现场检查情况

（1）现场检查次数                                        2次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                      是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                      无

6．发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                    6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      无

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                    0次

（2）报告事项的主要内容                                  不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                          不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                否

（2）关注事项的主要内容                                  不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                          不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                      是

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数                                            1次

（2）培训日期                                      2023 年 7 月 10 日

                                        上市公司信息披露、重大信息内部管理、
                                        定期报告及临时报告编制披露注意事项、
（3）培训的主要内容                      股东及董监高股份变动管理、关联交易、
                                        对外担保、财务资助及信息披露违法违规
                                        责任后果等

11．其他需要说明的保荐工作情况                            无

 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                    存在的问题              采取的措施

1．信息披露                              无                    不适用

2．公司内部制度的建立和执行              无                    不适用

3．“三会”运作                            无                    不适用

4．控股股东及实际控制人变动              无                    不适用

5．募集资金存放及使用                    无                    不适用

6．关联交易                              无                    不适用

7．对外担保                              无                    不适用

8．购买、出售资产                        无                    不适用

9．其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、          无                    不适用

财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券服务          无                    不适用

机构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发  2023年，公司实现归属  保荐机构将持续关注上市展、财务状况、管理状况、核心技  于母公司所有者的净利  公司的业绩情况，并督导
术等方面的重大变化情况）        润4,816.09万元，同比下  上市公司按照相关法律法
                                降46.12%              规履行信息披露义务

 三、公司及股东承诺事项履行情况


      公司及股东承诺事项            是否履行承诺      未履行承诺的原因及解决
                                                                措施

1、本次发行前股东所持股份的限

售安排、自愿锁定股份、延长锁定            是                    不适用

期限以及股东持股及减持意向等承
诺

2、稳定股价的措施和承诺                  是                    不适用

3、对欺诈发行上市的股份回购和            是                    不适用

股份买回承诺

4、填补被摊薄即期回报的措施及            是                    不适用

承诺

5、利润分配政策的承诺                    是                    不适用

6、关于信息披露不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏的相            是                    不适用

关承诺

7、未履行承诺时的约束措施的承            是                    不适用

诺

8、控股股东、实际控制人避免新            是                    不适用

增同业竞争的承诺

9、关于股东信息披露的相关承诺            是                    不适用

 四、其他事项

              报告事项                                  说明

1．保荐代表人变更及其理由                              不适用

2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                  不适用

情况

3．其他需要报告的重大事项                              不适用

（以下无正文）


  （本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于浙江中科磁业股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

  保荐代表人签名：

                          许 刚                  徐衡平

                                                    天风证券股份有限公司

                                                          年  月  日