天风证券:天风证券股份有限公司第四届董事会第三十三次会议决议公告

【摘要】证券代码：601162证券简称：天风证券公告编号：2023-029号天风证券股份有限公司第四届董事会第三十三次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担...

证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2023-029号
            天风证券股份有限公司

    第四届董事会第三十三次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次会议于2023年8月20日向全体董事发出书面通知，于2023年8月30日在湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

  一、审议通过《2023年半年度报告》

  具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2023年半年度报告》及其摘要。

  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  二、审议通过《2023年半年度反洗钱工作报告》

  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  三、审议通过《2023年上半年风险管理工作报告》

  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  四、审议通过《2023年上半年风险控制指标监控报告》

  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  五、审议通过《关于修改<天风证券股份有限公司章程>部分条款的议案》
  本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2023-031号）。

  本议案还需提交股东大会审议。修订后的公司章程自股东大会审议通过之日起生效。


  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  六、审议通过《关于修改<天风证券股份有限公司独立董事制度>部分条款的议案》

  《天风证券股份有限公司独立董事制度》同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

  本议案还需提交股东大会审议。

  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  七、审议通过《关于修订<天风证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资内部控制基本规定>的议案》

  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  八、审议通过《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

  公司董事会同意召集公司2023年第一次临时股东大会，股东大会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-032号）。

  表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

  特此公告。

                                          天风证券股份有限公司董事会
                                                2023 年 8 月 31 日