三角防务:中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：中航证券有限公司被保荐公司简称：三角防务保荐代表人姓名：司维联系电话：0755-33066884保荐代表人姓名：梅宇联系电话：0755-33066884一、保荐工...

                    中航证券有限公司

      关于西安三角防务股份有限公司 2023 年度跟踪报告

 保荐机构名称：中航证券有限公司            被保荐公司简称：三角防务

 保荐代表人姓名：司维                      联系电话：0755-33066884

 保荐代表人姓名：梅宇                      联系电话：0755-33066884

一、保荐工作概述

                项 目                            工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度        是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数            12

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                0

（2）列席公司董事会次数                  0

（3）列席公司监事会次数                  0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                        1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送    是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况    不适用
6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                    10

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见    无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                    0

（2）报告事项的主要内容                  不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况          不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项              否

（2）关注事项的主要内容                  无


（3）关注事项的进展或者整改情况          无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                            1

（2）培训日期                            2023 年 12 月 21 日

                                          《深圳证券交易所上市公司自
                                          律监管指引第 2 号——创业板
（3）培训的主要内容                      上市公司规范运作》、《上市公司
                                          监管指引第 2 号——上市公司
                                          募集资金管理和使用的监管要
                                          求》

11.其他需要说明的保荐工作情况            无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事 项                存在的问题          采取的措施

1.信息披露                          无                不适用

2.公司内部制度的建立和执行          无                不适用

3.“三会”运作                        无                不适用

4.控股股东及实际控制人变动          无                不适用

5.募集资金存放及使用                无                不适用

6.关联交易                          无                不适用

7.对外担保                          无                不适用

8.收购、出售资产                    无                不适用

9.其他业务类别重要事项（包

括对外投资、风险投资、委托          无                不适用

理财、财务资助、套期保值
等）

10.发行人或者其聘请的中介机          无                不适用

构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、          无                不适用

核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

    公司及股东承诺事项      是否履行承诺    未履行承诺的原因及解决
                                                      措施

1、公司股东关于股份锁定承诺        是                不适用

2、公司持股 5%以上的股东、

担任公司董事、监事、高管的        是                不适用

股东关于股份减持承诺

3、公司持股 5%以上的股东关        是                不适用

于规范关联交易的承诺


4、公司关于利润分配政策的承        是                不适用

诺
5、公司、持股 5%以上股东、

董事（不含独立董事）、高级管        是                不适用

理人员稳定公司股价预案的承
诺

6、公司、董事、高级管理人员        是                不适用

切实履行填补回报措施的承诺
7、公司、持股 5%以的股东、

董事、监事、高级管理人员关        是                不适用

于未履行承诺的约束措施
8、公司董事、高级管理人员关

于公司首次公开发行摊薄即期        是                不适用

回报采取填补措施的承诺
四、其他事项

            报告事项                            说明

                                    公司向特定对象发行股票项目于
                                    2022 年 12 月 28 日完成发行工作，为
                                    便日后持续督导工作的开展，为了提
                                    高持续督导效率和工作质量，中航证
                                    券有限公司委派公司向特定对象发
                                    行股票项目的保荐代表人梅宇先生
1.保荐代表人变更及其理由              接替霍涛先生负责公司向不特定对
                                    象发行可转换公司债券项目的持续
                                    督导工作，继续履行持续督导职责。
                                    本次变更后，公司向不特定对象发行
                                    可转换公司债券项目和向特定对象
                                    发行股票项目的持续督导保荐代表
                                    人均为梅宇先生、司维先生。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构

或者其保荐的公司采取监管措施的事项                无

及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                            无

（以下无正文）

（以下无正文，为《中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司 2023 年度跟踪报告》签章页）
保荐代表人：

                      梅  宇                          司  维

                                                    中航证券有限公司
                                                      年    月  日