广发证券:关于召开2023年度股东大会的通知

【摘要】证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2024-017广发证券股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：本通知按照《深圳...

证券代码：000776        证券简称：广发证券        公告编号：2024-017
            广发证券股份有限公司

        关于召开2023年度股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

  本通知按照《深圳证券交易所股票上市规则》要求编制，H股股东参加本次年度股东大会，请参见广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”“本公司”或“公司”）于香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）披露易网站（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的2023年度股东大会通知。

  涉及融资融券、约定购回、转融通业务相关账户、合格境外机构投资者（QFII）、深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》等有关规定执行。
一、召开会议基本情况

  1．股东大会届次：2023年度股东大会

  2．股东大会的召集人：公司董事会。公司第十届董事会第三十三次会议已审议通过关于授权召开本次会议的议案。

  3．会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

  4．会议召开日期、时间：

  （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 5 月 10 日（星期五）下午 14:00 时
开始；


    （2）A 股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互

联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的

时间为 2024 年 5 月 10 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-

15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 10 日（星期五）
上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。

  5．会议的召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

    公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统

（http://wltp.cninfo.com.cn）向 A 股股东提供网络形式的投票平台，A 股股东可
以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

    A 股股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出

现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  6．会议的股权登记日：2024 年 4 月 30 日。

  7．出席对象：

  （1）A股股东或其代理人：于股权登记日（2024年4月30日）下午收市时在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权
出席本次股东大会；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东
代理人不必是公司的股东（授权委托书模板详见附件1）；

  （2）H股股东登记及出席，请参见本公司于香港联交所披露易网站
（www.hkexnews.hk）及本公司网站（www.gf.com.cn）向H股股东另行发出的2023
年度股东大会相关通知；

  （3）公司董事、监事和高级管理人员；

  （4）公司聘请的律师代表及其他中介机构代表；

  （5）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

  8．现场会议地点：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会
议室。
二、会议审议事项

    本次会议审议事项全部具有合法性和完备性。具体审议提案如下：

    表一 本次股东大会提案编码示例表

                                                                      备注

提案编码                          提案名称                      该列打勾的栏目可以
                                                                      投票


    100        总议案：除累积投票提案外的所有提案                        √

非累积投票提案

    1.00      关于《广发证券2023年度董事会报告》的议案                  √

    2.00      关于《广发证券2023年度监事会报告》的议案                  √

    3.00      关于《2023年度独立董事工作报告》的议案                    √

    4.00      关于《2023年度独立董事述职报告》的议案                    √

    5.00      关于《广发证券2023年度财务决算报告》的议案                √

    6.00      关于《广发证券2023年度报告》的议案                        √

    7.00      关于《广发证券2023年度利润分配方案》的议案                √

    8.00      关于聘请2024年度审计机构的议案                            √

    9.00      关于公司2024年自营投资额度授权的议案                      √

    10.00      关于预计公司2024年度日常关联/连交易的议案                  √

    11.00      关于修订《公司章程》的议案                                √

    12.00      关于制定《广发证券独立董事工作制度》的议案                √

    13.00      关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案        √作为投票对象的子
                                                                      议案数：（7）

    13.01      李秀林                                                    √

    13.02      尚书志                                                    √

    13.03      郭敬谊                                                    √

    13.04      林传辉                                                    √

    13.05      孙晓燕                                                    √

    13.06      秦  力                                                    √

    13.07      肖雪生                                                    √

    14.00      关于选举公司第十一届监事会监事的议案              √作为投票对象的子
                                                                      议案数：（3）

    14.01      王振宇                                                    √

    14.02      郑春美                                                    √

    14.03      周飞媚                                                    √

 累积投票提案  采用等额选举，填报投给候选人的选举票数

    15.00      关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案            应选人数（4）人

    15.01      梁硕玲                                                    √

    15.02      黎文靖                                                    √

    15.03      张  闯                                                    √

    15.04      王大树                                                    √

      1．审议关于《广发证券2023年度董事会报告》的议案

      该议案全文请参见2024年4月19日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和

  巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券关于召开2023年度股东大会

  的通知之附件》。

      2．审议关于《广发证券2023年度监事会报告》的议案

      该报告全文请参见2024年3月29日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券

  报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网

  （www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券第十届监事会第十九次会议决议公告》

之附件。

  3．审议关于《2023年度独立董事工作报告》的议案

  该报告全文请参见2024年3月28日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的披露。

  4．审议关于《2023年度独立董事述职报告》的议案

  公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。该报告全文请参见2024年3月28日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的披露。

  5．审议关于《广发证券2023年度财务决算报告》的议案

  该议案全文请参见2024年4月19日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《广发证券关于召开2023年度股东大会的通知之附件》。

  6．审议关于《广发证券2023年度报告》的议案

  公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2023年度报告全文已于2024年3月28日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露；报告摘要可参见在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的披露。

  7．审议关于《广发证券2023年度利润分配方案》的议案

  根据公司2024年3月29日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com