新强联:2023年度独立董事述职报告(雷贤卿)

【摘要】洛阳新强联回转支承股份有限公司2023年度独立董事述职报告作为洛阳新强联回转支承股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人根据相关法律法规等规定，恪尽职守、勤勉尽责履行独立董事职责，积极出席董事会、股东大会及各专门委员会会议，认真审议各...

              洛阳新强联回转支承股份有限公司

                2023 年度独立董事述职报告

  作为洛阳新强联回转支承股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人根据相关法律法规等规定，恪尽职守、勤勉尽责履行独立董事职责，积极出席董事会、股东大会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，切实维护公司和股东的合法权益。

  本人自 2016 年 9 月 30 日起担任公司董事会独立董事已届满六年，于 2023
年 4 月 20 日起不再担任公司独立董事、董事会提名委员会主任委员，董事会战
略委员会委员职务，现将 2023 年任职期间（2023 年 1 月 1 日-2023 年 4 月 20
日）履职情况报告如下：

    一、独立董事年度履职情况

  任职期间内，本人认真履行独立董事职责，对董事会审议各项议案进行了独立、审慎的判断,并全部投出赞成票,未有反对或弃权的情形。

    姓名        本报告期应参      委托出席董    是否连续两次未亲    出席股东

                加董事会次数      事会次数    自参加董事会会议    大会次数

  雷贤卿            5                0                否                2

    二、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作的情况

    1、提名委员会审议情况

序号    会议名称          会议时间                        审议内容

      董事会提名委员                    1《关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事
 1  会 2023 年第一次  2023 年 3 月 20 日  的议案》

            会议

    2、战略委员会审议情况

序号    会议名称          会议时间                        审议内容

                                          1《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产
                                          并募集配套资金条件的议案》

                                          2 逐项审议《关于公司本次发行股份及支付现
                                          金购买资产并募集配套资金方案的议案》

      董事会战略委员                    2.1 发行股份及支付现金购买资产的方案

 1  会 2023 年第一次  2023 年 1 月 8 日  2.1.1 发行股份的种类、面值及上市地点

            会议

                                          2.1.2 发行对象、发行方式和认购方式

                                          2.1.3 发行股份的定价基准日、定价依据和发
                                          行价格

                                          2.1.4 发行股份的数量

2.1.5 股份锁定期安排
2.1.6 过渡期损益归属
2.1.7 滚存未分配利润安排
2.2 募集配套资金
2.2.1 发行股份的种类、面值及上市地点
2.2.2 发行对象
2.2.3 发行方式和认购方式
2.2.4 发行价格
2.2.5 发行金额和股份数量
2.2.6 锁定期安排
2.2.7 配套募集资金用途
2.2.8 滚存未分配利润安排
3《关于<洛阳新强联回转支承股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》
4《关于公司签署本次交易相关的<发行股份及支付现金购买资产之协议>的议案》
5 《关于公司本次交易不构成重大资产重组的议案》
6《关于公司本次交易不构成关联交易的议案》7《关于公司本次交易不构成重组上市的议案》8《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>相关规定的议案》
9《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>的议案》
10 《关于本次交易符合<创业板公司证券发行注册管理办法（试行）>相关规定的议案》
11 《关于本次交易符合<创业板上市公司持续监管办法（试行）><深圳证券交易所创业板公司重大资产重组审核规则>相关规定的议案》12 《关于本次交易相关主体不存在依据<公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十三条不得参与任何公司重大资产重组情形的议案》
13 《关于聘请本次交易相关中介机构的议案》14《关于批准公司发行股份及支付现金购买资产相关的<审计报告><备考合并财务报表及审阅报告><资产评估报告>的议案》
15 《关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与评估目的相关性及评估定价公允性的议案》
16 《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案》17 《关于本次交易摊薄即期回报情况、填补措

                                          施及承诺事项的议案》

                                          1《关于<发行股份购买资产并募集配套资金报
                                          告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》
                                          2 《关于更换本次交易的评估机构的议案》

                                          3 《关于批准本次交易相关的<资产评估报告>
      董事会战略委员                    的议案》

 2  会 2023 年第二次  2023 年 2 月 9 日  4 《关于评估机构独立性、评估假设前提合理
            会议

                                          性、评估方法与评估目的相关性及评估定价公
                                          允性的议案》

                                          5《关于公司签署本次交易相关的<发行股份及
                                          支付现金购买资产协议的补充协议>的议案》

                                          1 《关于公司符合发行股份及支付现金购买资
                                          产并募集配套资金条件的议案》

                                          2《关于<洛阳新强联回转支承股份有限公司发
                                          行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报
                                          告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》
                                          3《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组
                                          管理办法（2023 年修订）>相关规定的议案》
                                          4 《关于本次交易符合<上市公司监管指引第 9
                                          号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监
      董事会战略委员                    管要求>的议案》

 3  会 2023 年第三次  2023 年 2 月 26 日  5《关于本次交易符合<上市公司证券发行注册
            会议                          管理办法>相关规定的议案》

                                          6《关于本次交易符合<创业板上市公司持续监
                                          管办法（试行）><深圳证券交易所上市公司重
                                          大资产重组审核规则>相关规定的议案》

                                          7《关于本次交易相关主体不存在依据<上市公
                                          司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组
                                          相关股票异常交易监管>第十二条不得参与任
                                          何上市公司重大资产重组情形的议案》

                                          8 《关于本次交易履行法定程序的完备性、合
                                          规性及提交法律文件的有效性的说明的议案》

      董事会战略委员                    1 《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》
 4  会 2023 年第四次  2023 年 3 月 29 日  2《关于公司及子公司 2023 年度向银行申请综
            会议                          合授信额度的议案》

    三、对深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 2 号创业板上市公司规
范运作》第 2.2.9 条、第 2.2.13 条、第 2.2.14 条、第 3.5.17 条所列事项进行
审议和行使第 3.5.18 条第一款所列独立董事特别职权的具体情况

    1、提名委员会主任委员任职期间

  共主持 1 次提名委员会会议，对拟任公司独立董事候选人的任职资格进行审
查。

    2、重点关注事项

  （1）应当披露的关联交易

  公司于 2023 年 3月 30日以人民币19,898,671.95 元向洛阳精特新材料有限
公司转让公司所持有的工业国有土地使用权（豫[2023]新安县不动产权第0000914 号），土地使用权面积为 48,992.20 平方米。公司子公司洛阳圣久锻件有限公司以人民币 14,604,920.19 元向精特新材料转让圣久锻件持有的工业国有土地使用权（豫[2023]新安县不动产权第 0000920 号），土地使用权面积为36,002.86 平方米。本次转让土地使用权事项构成关联交易，累计关联交易发生额为 34,503,592.14 元。

  公司与关联方发生关联交易秉承平等自愿原则，交易方式符合市场规则，交易价格公允、合理，并履行必要的审议程序和披露义务，关联交易不会对公司正常生产经营产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，