机器人:华泰联合证券有限责任公司关于沈阳新松机器人自动化股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
2024年04月18日 18:13
【摘要】华泰联合证券有限责任公司关于沈阳新松机器人自动化股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”)作为沈阳新松机器人自动化股份有限公司(以下简称“机器人”、“公司”或...
华泰联合证券有限责任公司 关于沈阳新松机器人自动化股份有限公司 2023 年度募集资 金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”)作为沈阳新松机器人自动化股份有限公司(以下简称“机器人”、“公司”或“发行人”)2020 年向特定对象发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》)等法律法规的规定,对机器人在 2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查,核查情况如下: 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2015]1170 号文件核准,截至 2015 年 10 月 30 日止,公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)54,347,826 股,每股发行价为 55.20 元,应募集资金总额为人民币 2,999,999,995.20 元,根 据 有 关 规 定 扣 除 发 行 费 用 39,117,015.28 元 后 , 实 际 募 集 资 金 金 额 为 2,960,882,979.92 元。该募集资金已于 2015 年 10 月到位。上述资金到位情况业 经华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)(现已更名为容诚会计师事务所(特殊普通合伙))会验字[2015]3708 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 二、募集资金管理情况 为了规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定,并结合公司实际情况,制定及修订了《募集资金管理办法》,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定,以在制度上保证募集资金的规范使用。 2015 年 11 月 30 日,公司和 2015 年度非公开发行股票的保荐机构中信证券 股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行、中信银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行签署《募集资金三方监管协议》,分别在上海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行(账号:71120154500000608)、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行(账号:06181601040006179)、中信银行股份有限公司沈阳沈河支行(账号:8112901012100091355)、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行(账号:312970261543)、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行(账号:21050139460100000004)开设募集资金专项账户。 公司于 2021 年 1 月 5 日披露了《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》 (公告编号:2021-001)、于 2021 年 3 月 9 日披露了《关于变更保荐机构后重 新签署募集资金三方监管协议的公告》(公告编号:2021-007)。公司及 2020年向特定对象发行股票的保荐机构华泰联合证券与上海浦东发展银行股份有限公司沈阳分行(账号:71120154500000608)、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行(账号:06181601040006179)、中信银行股份有限公司沈阳分行(账号:8112901012100091355)、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行(账号:312970261543)、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行(账号:21050139460100000004)重新签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,截至本报告出具日,上述《募集资金三方监管协议》履行状况良好。 在保证募集资金安全和不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,为提高公司闲置募集资金的利用率,节省财务费用,增加公司收益,公司于 2023 年 4月 13 日召开的第七届董事会第十次会议和和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,使用额度不超过人民币6 亿元的闲置募集资金购买投资期限为 12 个月以内的保本型理财产品或结构性存款等。公司董事会授权总裁在上述投资额度内签署相关合同文件,公司财务总监负责组织实施。上述额度自董事会审议通过之日起 1 年内可以滚动使用。 2023 年度,公司使用闲置募集资金购买银行理财产品及进行结构性存款的具体情况如下: 受托机构名称(或 受托机构 产品 金额 受托人姓名) (或受托 类型 (万元) 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 备注 人)类型 中国银行股份有限 银行 保本保最 闲置募集 2022 年 10 2023 年 4 月 结构性存 到期 公司 低收益型 10,000 资金 月 20 日 24 日 款 赎回 上海浦东发展银行 银行 保本浮动 闲置募集 2022 年 11 2023 年 2 月 结构性存 到期 股份有限公司 收益型 15,000 资金 月 28 日 28 日 款 赎回 中信银行股份有限 银行 保本浮动 闲置募集 2022 年 12 2023 年 3 月 结构性存 到期 公司 收益型 10,000 资金 月 1 日 1 日 款 赎回 中信银行股份有限 银行 保本浮动 闲置募集 2023年3月 2023 年 4 月 结构性存 到期 公司 收益型 10,000 资金 2 日 24 日 款 赎回 上海浦东发展银行 银行 保本浮动 闲置募集 2023年3月 2023 年 4 月 结构性存 到期 股份有限公司 收益型 25,000 资金 2 日 24 日 款 赎回 中国银行股份有限 银行 保本保最 闲置募集 2023年4月 2023 年 7 月 结构性存 到期 公司 低收益型 5,100 资金 28 日 27 日 款 赎回 中国银行股份有限 银行 保本保最 闲置募集 2023年4月 2023 年 7 月 结构性存 到期 公司 低收益型 4,900 资金 28 日 28 日 款 赎回 上海浦东发展银行 银行 保本浮动 闲置募集 2023年4月 2023 年 8 月 结构性存 到期 股份有限公司 收益型 20,000 资金 27 日 4 日 款 赎回 中信银行股份有限 银行 保本浮动 闲置募集 2023年4月 2023 年 7 月 结构性存 到期 公司 收益型 10,000 资金 28 日 27 日 款 赎回 中国银行股份有限 银行 保本保最 闲置募集 2023年8月 2023 年 11 结构性存 到期 公司 低收益型 5,100 资金 7 日 月 7 日 款 赎回 中国银行股份有限 银行 保本保最 闲置募集 2023年8月 2023 年 11 结构性存 到期 公司 低收益型 4,900 资金 7 日 月 8 日 款 赎回 受托机构名称(或 受托机构 产品 金额 受托人姓名) (或受托 类型 (万元) 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 备注 人)类型 上海浦东发展银行 银行 保本浮动 闲置募集 2023年8月 2023 年 11 结构性存 到期 股份有限公司 收益型 20,000 资金 7 日 月 7 日 款 赎回 中信银行股份有限 银行 保本浮动 闲置募集 2023年8月 2023 年 11 结构性存 到期 公司 收益型 10,000 资金 7 日 月 5 日 款 赎回 上海浦东发展银行 银行 保本浮动 闲置募集 2023 年 11 2024 年 2 月 结构性存 到期 股份有限公司 收益型 20,000 资金 月 10 日 8 日 款 赎回 中信银行股份有限 银行 保本浮动 闲置募集 2023 年 11 2024 年 2 月 结构性存 到期 公司 收益型 10,000 资金 月 10 日 8 日 款 赎回 中国银行股份有限 银行 保本保最 闲置募集 2023 年 11 2024 年 2 月 结构性存 到期 公司 低收益型 4,900 资金 月 10 日 28 日 款 赎回 中国银行股份有限 银行 保本保最 闲置募集 2023 年 11 2024 年 2 月 结构性存 到期 公司 低收益型 5,100 资金 月 10 日 29 日 款 赎回 截至 2023 年 12 月 31 日,募集资金存放情况如下: 单位:万元 银 行 名 称 银行账号 账户类别 余额 上海浦东发展银行股份有限公司沈阳 71120154500000608 活期 21,217.85 兴工支行 结构性存款 / 20,000.00 中国农业银行股份有限公司沈阳浑南 06181601040006179 活期 23,070.92 支行 8112901012100091355 活期 6,078.8
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