中泰证券:中泰证券股份有限公司投资者关系活动记录表(2024年4月12日)

【摘要】证券代码：600918证券简称：中泰证券中泰证券股份有限公司投资者关系活动记录表□特定对象调研□分析师会议□媒体采访业绩说明会（2023年度业绩说明会）投资者关系活动□新闻发布会□路演活动类别□现场参观□...

证券代码：600918                      证券简称：中泰证券

      中泰证券股份有限公司投资者关系活动记录表

                □特定对象调研    □分析师会议

                □媒体采访        业绩说明会（2023 年度业绩说明会）

投资者关系活动

                □新闻发布会      □路演活动

    类别

                □现场参观

                □其他 （请文字说明其他活动内容）

 参与单位名称  通过上交所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线
及人员姓名    参与公司 2023 年度业绩说明会的投资者

    时间      2024 年 4 月 12 日下午 15:00-16:00

                上海证券交易所上证路演中心

    地点

                （网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

                公司董事长王洪先生，董事、总经理冯艺东先生，副总经理、财
上市公司接待人

                务总监袁西存先生，董事、董事会秘书张晖女士，独立董事綦好
    员姓名

                东先生。

                2024 年 4 月 12 日公司举办了 2023 年度业绩说明会，与广大投资
投资者关系活动

                者在线交流。有关本次业绩说明会的具体内容，投资者可通过上
 主要内容介绍

                交所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）进行查看。

本次活动是否涉
及应当披露的重  不涉及

    大信息

    日期      2024 年 4 月 12 日

                    1.中央金融工作会议提出建设金融强国，公司在践行金融强
                国方面采取了哪些举措？

  问答交流

                    作为国有上市券商，中泰证券始终坚持党建统领，牢记“国
  主要内容

                之大者”，加强对重大战略、重点领域和薄弱环节的优质金融服
                务，充分彰显国企担当。一是牢记根本宗旨，把功能性放在首位，

倾力服务国家重大战略和实体经济高质量发展。二是崇尚专业精神，加快业务转型，打造建设一流投行，五大业务板块协同并进、竞相发展。三是坚持守正创新，持续深化商业模式、基础管理、金融科技创新，走符合中泰证券特色的改革创新之路。四是把防控风险作为永恒主题，守牢合规展业、廉洁从业两条底线，合规风控水平稳步提升。五是坚持以投资者为本，持续提高信息披露质量和投资者关系管理水平，多维度保护投资者尤其是中小投资者的合法权益，注重投资者回报，不断提高投资者的获得感、满意度。六是积极履行社会责任，认真践行行业文化，加强品牌建设，树牢“忠诚、合规、创新、美美与共”核心价值观，推动公司高质量发展，为金融强国建设贡献中泰力量。

    2.请问公司如何鼓励科研人员创新？在激励制度方面做了哪些工作？能否简单介绍一下？谢谢。

  在科研人员激励制度方面，公司注重市场对标，增强科技研发动能。近两年，为加强 IT 人才队伍建设，大力发展金融科技，进一步驱动金融科技创新，公司建立了单独的 IT 研发薪酬体系，保持 IT 研发人员薪酬水平市场竞争力。

    3. 董事长您好，请问公司 2023 有何发展规划？如何继续保
持良好的发展趋势？谢谢。

  公司提出“12345”发展战略，即坚持以党的建设为统领，守牢合规展业、廉洁从业两条底线，锤炼推动高质量发展、服务客户、防范化解风险三大本领，实现客户基础量增质优、业务体系综合协同、金融科技智能赋能、资本实力有效提升四大突破，做强财富管理、投资银行、投资交易、研究与机构、资产管理五大业务板块，奋力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司。
  2024 年，公司将聚力提升业务、管理、品牌、人才、科技五大核心竞争力，增强四大核心功能，推动各项工作全面提质增效，不断塑造公司高质量发展新优势。在聚焦发展的同时，把防控金融风险摆在更加突出的位置，不断提升全面风险管理能力，切实

履行好防范化解金融风险的政治责任，维护好国家金融稳定和金融安全。

    4. 中央金融工作会议提出加强金融强国建设，今年 3 月 15
日证监会发文提出要加快建设一流投资银行，请问公司在加快一流投资银行方面有何布局？未来 3-5 年的发展目标是什么？

  公司致力于打造具有行业影响力的大投行业务体系，聚焦服务国家重大战略和科技自立自强，努力构建“区域+行业+产品”的矩阵式业务布局。2023 年，公司在山东省内的股权、债券业务数量市场占有率均位居行业首位。

  2023 年，公司股票保荐承销业务，单均承销规模较上年同期明显上升。全年完成 29 单股权主承销项目，其中，IPO 项目 11单、向特定对象发行股票项目 14 单、可转债项目 4 单，合计承销规模 192.15 亿元，同比增长 20.77%；债券发行承销业务，获得独立开展非金融企业债务融资工具主承销业务资质，业务能力稳步提升。全年完成 204 家主承销债券项目，合计承销规模 1,295.30亿元，同比增长 39.48%；新三板业务，倾力服务优质中小企业融资发展，全年推荐新三板挂牌企业 14 家；协助挂牌公司定向发行股票 16 次，融资规模 6.11 亿元。齐鲁股交“专精特新”专板成功开板，截至 2023 年末，持续督导新三板挂牌公司 236 家。感谢您对公司的关注。

    5. 尊敬的领导，下午好！作为中小投资者，有以下问题：
（1）中泰证券在扮演资本市场看门人角色上履行怎样的职责？（2）今年以来部分头部券商连撤多个 IPO 保荐项目，撤否率大幅升高。媒体对券商保荐的 IPO 项目存在的"业绩变脸"与虚假材料、包含券商执业质量也提出质疑。能否介绍一下中泰证券 IPO的情况，是否存在媒体关注的事项？

  中泰证券积极践行中国特色金融文化，做好资本市场“看门人”，让监管放心。主动践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，以合规为底线，做到合规执业、廉洁从业；以诚信为义务，

做到勤勉尽责，杜绝带病上市；以专业为特色，有效帮助客户解决投融资难题；以稳健为保证，夯实内控基础，以更审慎的态度稳健经营，多措并举塑造健康向上的行业形象。公司 2023 年完成29 单股权主承销项目，其中，IPO 项目 11 单、向特定对象发行
股票项目 14 单、可转债项目 4 单，合计承销规模 192.15 亿元，
同比增长 20.77%。感谢您对公司的关注。

    6. 公司经纪业务基本盘稳固，财富管理转型稳步推进，去
年成功并表万家基金，请问公司未来在财富管理和资产管理上有何布局？如何看待未来财富管理业务的发展空间？

  一、公司财富管理业务将坚持以客户为中心，推动传统经纪业务和财富管理业务并重发展，持续做大客户资产，改善客户结构；提升基础客户服务水平，提高交易类资产服务覆盖率；强化资产配置理念、买方投顾思维，进一步推动 AUM 资产提升；持续优化综合金融平台建设，重点提升企业家客户服务能力；突出金融科技运用，突破金融科技在存量客户盘活、精准营销、新媒体运营等方面的应用；统筹规划网点布局、财富中心建设，提升网点运营效率。

  二、资产管理业务将聚焦主动管理能力持续发力，打造特色化精品资产管理业务体系。中泰资管将推进投研体系建设，提升投研竞争力；在巩固权益优势的基础上，深入研究固收产品的客户需求，在固收团队建设、产品布局方面持续发力，发挥好固收条线的“基石”作用；将持续优化客户结构，实现机构、零售客户齐头并进。万家基金将持续锻造投研核心能力，努力保持良好投资业绩，提升投资者获得感；积极应对市场变化，丰富完善公司产品线，提升客户服务能力。感谢您对公司的关注。