东北证券:关于预计公司2024年度日常关联交易的公告

【摘要】股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2024-011东北证券股份有限公司关于预计公司2024年度日常关联交易的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、日常关联交易基...

股票代码：000686          股票简称：东北证券      公告编号：2024-011
            东北证券股份有限公司

  关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、日常关联交易基本情况

  （一）日常关联交易概述

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司关联交易制度》等规定，结合公司日常经营和业务开展需要，公司对 2024 年度及至召开 2024 年度股东大会期间可能与关联方发生的日常关联交易进行了合理预计，主要包括公司与吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）及其关联法人、吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）及其关联法人、银华基金管理股份有限公司（以下简称“银华基金”）和公司其他关联法人之间开展的证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。

  2024 年 4 月 17 日，公司召开第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于
预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案采取分项表决的方式，表决情况如下：

  1.预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易

  关联董事宋尚龙先生、刘树森先生、孙晓峰先生、于来富先生回避表决。
  表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本事项。

  2.预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易

  关联董事刘继新先生回避表决。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本事项。

  3.预计与银华基金发生的日常关联交易

  关联董事李福春先生回避表决。


              表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本事项。

              4.预计与其他关联法人发生的日常关联交易

              全体董事回避表决，本事项直接提交公司股东大会审议。

              本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐

          项表决，亚泰集团、吉林信托等关联股东需回避相关子议案的表决，上述关联股

          东在回避表决时亦不得接受其他股东委托进行投票表决。

              （二）预计日常关联交易类别和金额

              1.预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易

                                                    关联交易      2024 年    截至披露日  2023 年
 关联交易类别            关联交易内容              定价原则      预计金额  已发生金额  发生金额
                                                                                （万元）    （万元）

                向关联方提供证券经纪、商品期货和

                金融期货经纪、投资银行、资产管理、

                金融产品代销、研究咨询、财务顾问或                由于具体业      381.88    5,285.87
 证券和金融服  投资顾问等证券和金融服务及在关联  参照市场费率  务规模难以

      务      方开立银行账户取得存款利息产生的  和行业惯例，经  预计，以实际

                收入。                            公平协商确定。 发生数计算。

                接受关联方提供的财务顾问或投资顾                                    0.24        1.07
                问等证券和金融服务产生的支出。

                收取回购交易或同业拆借利息、与关

                联方进行现券买卖、债券借贷和利率

                互换等固定收益类及衍生品交易、关

                联方认购公司发行或管理的金融产                              55,452.97  301,503.97
                品、关联方认购公司非公开发行的融                由于具体业

 证券和金融产  资工具等证券和金融产品交易产生的  参照市场价格  务规模难以

    品交易    现金流入总额。                    或市场费率，经  预计，以实际

                支付回购交易、同业拆借及其他借入  公平协商确定。 发生数计算。

                资金利息、与关联方进行现券买卖、债

                券借贷和利率互换等固定收益类及衍                              52,300.55  112,748.06
                生品交易、认购关联方发行或管理的

                金融产品等证券和金融产品交易产生

                的现金流出总额。

              2.预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易

                                                      关联交易      2024 年    截至披露日    2023 年
关联交易类别              关联交易内容              定价原则      预计金额  已发生金额  发生金额
                                                                                （万元）    （万元）


                向关联方提供证券经纪、商品期货和金

                融期货经纪、投资银行、资产管理、金融

                产品代销、出租交易席位、研究咨询、财                由于具体业      715.94    1,102.30
                务顾问或投资顾问等证券和金融服务及  参照市场费率  务规模难以

证券和金融服务  在关联方开立银行账户取得存款利息产  和行业惯例，经  预计，以实际

                生的收入。                          公平协商确定。 发生数计算。

                接受关联方提供的财务顾问或投资顾问                                      -            -
                等证券和金融服务产生的支出。

                收取回购交易或同业拆借利息、与关联

                方进行现券买卖、债券借贷和利率互换

                等固定收益类及衍生品交易、关联方认                              129,909.07  391,996.64
                购公司发行或管理的金融产品、关联方

                认购公司非公开发行的融资工具等证券                由于具体业

证券和金融产品  和金融产品交易产生的现金流入总额。  参照市场价格  务规模难以

    交易                                          或市场费率，经  预计，以实际

                支付回购交易、同业拆借及其他借入资  公平协商确定。

                金利息、与关联方进行现券买卖、债券                发生数计算。

                借贷和利率互换等固定收益类及衍生品                              306,742.68  453,247.07
                交易、认购关联方发行或管理的金融产

                品等证券和金融产品交易产生的现金流

                出总额。

              3.预计与银华基金发生的日常关联交易

                                                      关联交易      2024 年    截至披露日    2023 年
 关联交易类别              关联交易内容              定价原则      预计金额  已发生金额  发生金额
                                                                                  （万元）    （万元）

                向关联方提供金融产品代销、出租交易  参照市场费率  由于具体业

证券和金融服务  席位、研究咨询等证券和金融服务产生  和行业惯例，经  务规模难以      26.14      112.60
                的收入。                            公平协商确定。 预计，以实际

                                                                    发生数计算。

                收取回购交易或同业拆借利息、与关联

                方进行现券买卖、债券借贷和利率互换                由于具体业

证券和金融产品  等固定收益类及衍生品交易、关联方认  参照市场价格  务规模难以          -            -
    交易      购公司发行或管理的金融产品等证券和  或市场费率，经  预计，以实际

                金融产品交易产生的现金流入总额。    公平协商确定。 发生数计算。

                支付回购交易或同业拆借利息、与关联                                      -            -
                方进行现券买卖、债券借贷和利率互换


                等固定收益类及衍生品交易、认购关联

                方发行或管理的金融产品等证券和金融

                产品交易产生的现金流出总额。

              4.预计与其他关联法人发生的日常关联交易

                                                      关联交易      2024 年    截至披露日    2023 年
 关联交易类别              关联交易内容              定价原则      预计金额  已发生金额  发生金额
                                                                                  （万元）    （万元）