东山精密:2023年度独立董事述职报告(宋利国)

【摘要】苏州东山精密制造股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：作为苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照（中华人民共和国公司法》中华人民共和国证券法》上市公司独立董事管理办法》深圳证券交易所上市...

                苏州东山精密制造股份有限公司

                  2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

  作为苏州东山精密制造股份有限公司（ 以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规等法律法规和（ 公司章程》 独立董事工作制度》等相关规定，在 2023 年度工作中忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会的各项议案，对需要独立董事发表独立意见及专门会议审查意见的事项均按要求发表了相关意见，充分发挥了独立董事作用，维护了公司整体利益，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的主要工作情况报告如下：

  一、独立董事的基本情况

    一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

  本人宋利国，中国香港籍，博士研究生学历。曾任职于中信证券天津营业部、天津产权交易所、安徽安泰律师事务所、中国宝安集团、香港恒丰国际投资有限公司、陈钧洪律师行
  香港）、丹浩敦国际律师事务所（ 香港）。现任本公司独立董事，众达国际法律事务所（ 香港）顾问律师，安徽大学法学院客座副教授，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，海峡两岸仲裁中心仲裁员，厦门仲裁委员会仲裁员。

    二）独立性说明

  经自查，本人符合 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

  二、独立董事年度履职概况

    一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度任期内，公司共召开 11 次董事会、4次股
东大会。本人作为公司独立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。
本人 2023 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下：

                      董事出席董事会及股东大会的情况

                              实际出                      是否连

                    应出席  席董事  委托出  缺席董  续两次  出席股
  姓名    任职状  董事会  会次数  席董事  事会次  未亲自  东大会
            态      次数      现场/  会次数    数    参加董    次数

                              通讯方                      事会会

                              式）                        议

 宋利国    在任      11      11        0        0        0        4

  作为公司的独立董事，本人在履职期间高度重视公司重大事项的决策过程，认真审阅会议议案，与管理层保持密切沟通，以谨慎负责的态度行使表决权，维护公司及全体股东的利益。2023 年度，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大决策事项均履行了相关审批，本人对所有议案均投了赞成票，没有提出任何异议。本人将继续恪尽职守，充分发挥独立董事的作用，为公司的持续发展贡献力量。

    二）出席董事会专门委员会情况

  2023 年度，本人作为薪酬与考核委员会主任委员以及提名委员会、战略委员会的成员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。2023 年度公司共计召开2次提名委员会、1 次薪酬与考核委员会会议、5 次董事会战略委员会。本人作为上述董事会专门委员会主任委员或成员，按照规定召开或者出席相关会议，未有无故缺席的情况发生，对公司的定期报告、募集资金使用情况、对外担保等事项进行了审议，切实履行了董事会专门委员会职责。

      会议          召开日期                    审议的事项

 第五届董事会提名 2023 年 4 月 19 日  1.（ 关于选举第六届董事会非独立董事的议案》
 委员会 2023 年度                  2.  关于选举第六届董事会独立董事的议案》
 第一次会议

 第六届董事会提名 2023 年 6 月 6 日  1.  关于聘任公司高级管理人员的议案》

 委员会 2023 年度
 第一次会议

 第五届董事会薪酬 2023 年 4 月 19 日  1.（ 关于董事、高级管理人员 2023 年度薪酬的
 与 考 核 委 员 会                  议案》

 2023 年度第一次
 会议

 第五届董事会战略 2023 年 4 月 3 日  1.  关于终止回购公司股份的议案》

 委员会 2023 年度                  2.  关于对外投资的议案》

 第一次会议


 第五届董事会战略 2023 年 4 月 19 日  1.  关于对外投资的议案》

 委员会 2023 年度
 第二次会议

 第五届董事会战略 2023 年 5 月 25 日  1.  关于公司符合向不特定对象发行可转换公
 委员会 2023 年度                  司债券条件的议案》

 第三次会议                        2.  关于公司向不特定对象发行可转换公司债
                                    券方案的议案》

                                    3.  关于公司向不特定对象发行可转换公司债
                                    券预案的议案》

                                    4.  关于公司向不特定对象发行可转换公司债
                                    券发行方案的论证分析报告的议案》

                                    5.  关于公司向不特定对象发行可转换公司债
                                    券募集资金使用可行性分析报告的议案》

                                    6.  关于公司前次募集资金使用情况报告的议
                                    案》

                                    7.  关于公司向不特定对象发行可转换公司债
                                    券摊薄即期回报及 采取填补措施和相关主体
                                    承诺的议案》

                                    8.  关于可转换公司债券持有人会议规则的议
                                    案》

                                    9.（关于公司未来三年股东回报规划（2024-2026
                                    年）的议案》

                                    10.（ 关于提请股东大会授权董事会及其授权人
                                    士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司
                                    债券相关事宜的议案》

 第六届董事会战略 2023 年 7 月 7 日  1.  关于对苏州维信电子等全资子公司进行投
 委员会 2023 年度                  资的议案》

 第一次会议

 第六届董事会战略 2023 年 12 月 18日  1.  关于回购公司股份方案的议案》

 委员会 2023 年度
 第二次会议

    三）出席独立董事专门会议的工作情况

  根据  上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--
主板上市公司规范运作》等相关规定，报告期内公司尚未涉及需独立董事专门会议审议议题。
    四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

  2023 年度任期内，我积极与公司内部审计部门及外部会计师事务所保持沟通联系，全力履行独立董事的相关责任。首先，我主动听取公司审计部门的工作汇报，了解年度内部审计计划、季度内部审计进展以及针对公司的定期专项检查情况等，时刻关注公司审计工作的重点动态。同时，我积极推动加强公司内部审计人员的专业培训，提升他们的业务能力，有

  此外，我还与公司聘请的会计师事务所进行深入沟通，及时掌握财务报告编制和年度审计工作的最新情况，确保审计结果客观公正，为公司规范运营提供有力保障。通过上述工作，我切实履行了独立董事在公司审计监督方面的职责，维护了公司及全体股东的合法权益。未来，我将继续加强与内部外部审计机构的沟通协作，为提升公司治理水平贡献自己的一份力量。

    五）与中小股东的沟通交流及现场工作情况

  2023 年度任期内，我通过多种方式深入了解和关注公司运营情况，积极维护中小股东权益。一方面，我参加了董事会、股东大会以及各专门委员会会议，对公司的生产经营、财务状况、信息披露管理、内部控制建设、董事会决议执行等重要事项进行全面的现场核查和监督，切实履行了独立董事的职责。为更深入了解公司实际情况，我还亲自前往位于苏州的维信工厂实地考察，与基地人员深入交流，详细了解电路板的生产运营状况。公司董事、高管人员高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持我开展工作，确保我能够充分获取信息，发挥好监督指导作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。另一方面，我高度重视公司的信息披露工作，严格督促公司按照相关法律法规和内部制度的要求，确保各项定期报告和临时公告内容真实准确完整及时。同时，我主动学习相关法规，积极参加独立董事履职和上市公司规范运作等专业培训，不断提升自身履职能力。我还加强与其他董事、监事及管理层的沟通交流，为公司科学决策和风险防范提供专业建议，促进公司持续规范运作，切实维护广大投资者尤其是中小股东的合法权益。2023 年度任期内，我通过加强信息披露监督、深化现场调研、提升自身素质等方式，切实履行了独立董事的职责，为保护公司投资者权益作出了积极贡献。未来，我将继续秉持独立、客观、审慎的工作态度，为公司发展贡献更多力量

  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    一）应当披露的关联交易情况

  2023 年任期内，公司未涉及应当披露的关联交易。

    二）定期报告、内部控制评价报告披露情况

  2023 年度任期内，公司严格依照（ 证券法》 公司法》 上市公司独立董事规则》 股票
上市规则》 上市公司规范运作指引》等法律法规以及 公司章程》的要求，按时编制并披
露了  2022 年年度报告》 2023 年第一季度报告》 2023 年半年度报告》 2023 年第三季度
报告》（ 2022 年度内部控制自我评价报告》。上述报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。这些定期报告均已经公司董事会审议通过，其中（ 2022 年年度报告》还经 2022 年年度股东大会审议通过。公司董事、监事、高管人员均对定期报告签署了书面确认意见，报