ST中珠:中珠医疗控股股份有限公司2023年度独立董事述职报告(张宝柱)

【摘要】中珠医疗控股股份有限公司2023年度独立董事述职报告（张宝柱）作为中珠医疗控股股份有限公司（以下简称“公司”或“中珠医疗”）独立董事，本人严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规...

                中珠医疗控股股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告（张宝柱）

    作为中珠医疗控股股份有限公司（以下简称“公司”或“中珠医疗”）独立董事，本人严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责，积极承担独立董事的各项职责，充分发挥专业独立作用，努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023 年度相关履职情况报告如下：

  一、独立董事的基本情况

    本人在报告期内作为公司第九届董事会的独立董事，拥有相关专业资质及能力，在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。本人在报告期内担任独立董事的任职时间为
2023 年 11 月 2 日至 2023 年 12 月 31 日。

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    张宝柱先生，男，1962 年 11 月出生，硕士学历，注册会计师。现任深圳鼎诚会计
师事务所（普通合伙）首席合伙人，深达威科技（广东）股份有限公司独立董事，中珠医疗控股股份有限公司独立董事。

    （二）独立性情况说明

    报告期内，本人作为公司独立董事，已取得独立董事任职资格证书，任职资格符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规关于独立性的要求，与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立履职的情形；

    报告期内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不是公司前 10 名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职，不在公司前五名股东单位任职；
    报告期内，本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席会议情况

    1、出席董事会及股东大会情况

    2023 年期间，本人担任独立董事期间公司共召开 2 次董事会、1 次股东大会，本人
出席情况如下：


                                参加董事会情况                      参加股东大会情况
 独立董事  本年应参加  亲自出    现场出  通讯表  委托出  缺席  出席股  是否出
            董事会次数  席次数    席次数  决出席  席次数  次数  东大会  席年度
                                              次数                    次数    股东大

  张宝柱        2          2        0        2        0      0      1        否

    本人严格依照有关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎、独立地行使表决权，报告期内本人对公司董事会各项议案及其它事项均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

    2、出席董事会专门委员会情况

                审计委员会                提名委员会            薪酬与考核委员会

独立董事

          应参加次  亲自出席次数  应参加次  亲自出席次数  应参加次  亲自出席次数
              数                        数                        数

 张宝柱      1            1            1            1          —          —

    本人作为董事会专门委员会成员积极围绕定期报告、内外审计工作、内控规范实施等方面进行研究与分析，为公司重大事项决策提供重要意见和建议，有效促进了公司规范治理水平的提升。报告期内本人对公司董事会专门委员会各项议案均投出赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

    3、出席独立董事专门会议情况

    根据《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内本人担任独立董事期间出席了 2 次独立董事专门会议。

    （二）行使独立董事职权的情况

    报告期内，未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事会会议的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。

    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    报告期内，本人严格遵照证监机构有关规定的要求，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，做好公司与年审会计师的沟通、监督和核查工作；针对年度财务报告审计工作，与公司财务部门、年审会计师进行沟通，确定年报审计计划和审计程序，督促年审注册会计师按时保质完成年审工作；听取公司管理层关于生产经营和规范运作情况的汇报，维护了审计结果的
客观、公正。

    （四）维护投资者合法权益方面的情况

    报告期内，本人主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料。会议上，本人认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，并结合自身专业能力与经验，独立、客观、审慎地行使表决权，发表意见时不受公司主要股东、控股股东、实际控制人及其他关联方、与公司存在利害关系的其他单位和个人的影响，切实维护投资者特别是中小股东的合法权益。

    本人积极学习中国证券监督管理委员会、上海证券交易所颁布的最新法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力。

    （五）现场工作情况及公司配合独立董事工作情况

    报告期内，本人利用现场参加公司会议、与会计师事务所进行沟通等机会，对公司进行了实地现场考察，重点了解公司日常经营情况以及规范运作执行情况，积极发挥独立董事的监督与核查职能。关于公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨，并加强与董事、监事、高级管理人员以及公司内审部门、会计师的沟通，及时获悉公司重大事项进展情况，运用专业知识和企业管理经验，提出建设性意见和建议。此外，本人持续关注公共传媒有关公司或行业的各类报道，必要时与公司管理层进行沟通与交流，及时获悉与公司相关的信息。

    本人在行使职权时，公司管理层积极配合，及时报送相关会议资料，保证本人享有与其他董事同等的知情权。此外，公司管理层与本人就公司生产经营情况和重大事项进展情况进行了积极、充分沟通，能对本人关注的问题予以妥帖的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项情况

    （一）关联交易情况

    报告期内，根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，本人充分发挥独立董事的独立审核作用，对提交公司第九届董事会第四十五次会议审议的《关于收购控股子公司横琴中珠融资租赁有限公司 38.41%股权暨关联交易的议案》，发表如下意见：本次收购控股子公司横琴中珠融资租赁有限公司（以下简称“融资租赁公司”）股权暨关联交易事项，系融资租赁公司从发展战略和业务发展等方面综合考虑而受让上述股权，符合公司现阶段实际情况及未来发展需要；融资租赁公司是公司对外开展设备租赁业务、与供应商合作的主要平台，有助于增强公司可持续经营
和盈利能力；交易价格已经具备证券期货相关资格审计机构进行审计，交易定价公允，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的行为；董事会会议的召集和召开程序、表决程序及方式符合国家有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。

    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

    报告期内，本人履职期间不涉及公司及相关方变更或者豁免承诺的情形。

    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

    报告期内，本人履职期间不涉及公司被收购的情形。

    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

    报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》等相关法律法规及规范性文件的要求，编制并披露定期报告及临时公告等相关文件。作为独立董事，本人重点关注了公司财务报告、定期报告中的财务信息、内部控制评价报告等信息披露事项，认为公司编制的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果。

    （五）聘任或者解聘上市公司财务负责人

    报告期内，本人履职期间不涉及公司聘任或者解聘上市公司财务负责人的情形。
    （六）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

    报告期内，本人履职期间公司不涉及因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

    （七）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

    报告期内，本人对公司相关非独立董事、高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为非独立董事、高级管理人员的薪酬制度综合考虑所处行业、企业规模、经营区域、可比公司以及具体经营业绩等情况进行制定，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司相关薪酬与考核管理制度等规定。

    报告期内，公司不涉及制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情

    四、总体评价和建议

    2023 年，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治
理准则》等法律、法规及《公司章程》等规定，本着维护公司及中小股东利益的基本原则，独立履职，为公司治理水平的不断提升发挥应有的作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。本人认为，公司对独立董事的工作给予了高度的重视和支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。

    2024 年，作为公司独立董事，本人将一如既往，继续秉承对股东负责的精神，审慎、
认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，为促进公司科学决策水平的提高和稳健持续经营，创造良好业绩发挥积极作用。同时将加强与公司董事会、监事会、管理层之间的沟通交流，推进公司治理结构的完善与优化，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，促使公司持续稳健经营、健康发展，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。

                                                          独立董事：张宝柱
                                                      二〇二四年四月十六日