国信证券:2023年年度报告摘要

【摘要】证券代码：002736证券简称：国信证券公告编号：2024-031国信证券股份有限公司2023年年度报告摘要第一节重要提示本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到中国证监会指定媒体仔细...

证券代码：002736                    证券简称：国信证券                公告编号：2024-031
      国信证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要

                      第一节 重要提示

    本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到中国证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

    本年度报告摘要经公司第五届董事会第二十六次会议（定期）审议通过。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。

    公司2023年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见的审计报告。

    经公司第五届董事会第二十六次会议（定期）审议通过的利润分配预案为：以2023年12月31日总股本9,612,429,377为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.70元（含税），不进行送股或以公积金转增股本。

                    第二节 公司基本情况

一、公司简介

股票简称                  国信证券              股票代码        002736

股票上市交易所            深圳证券交易所

    联系人和联系方式                    董事会秘书                            证券事务代表

姓名                      谌传立                                  蔡妮芩

办公地址                  深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦  深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦
                          45 楼                                  45 楼

传真                      0755-82130188                          0755-82130188

电话                      0755-82133453                          0755-82133453

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二、报告期公司主要业务简介

    （一）报告期内公司所处行业的情况

  2023年是全面贯彻党的二十大精神开局之年，以习近平同志为核心的党中央团结带领全国各族人民，全面深化改革开放，扎实推进高质量发展，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。中央经济工作会议、中央金融工作会议召开，对金融服务经济社会高质量发展提出新的更高要求，吹响了建设金融强国的号角。资本市场全面深化改革持续深入推进，市场枢纽作用进一步提升。

  证券行业的经营业绩受资本市场变化影响较大，呈现明显的波动性和周期性特征。2023年末，上证指数收于2,974.93点，下跌3.70%；深证成指收于9,524.69点，下跌13.54%。两市全年成交额212.2万亿元，同比减少5.5%。据中证协统计，全行业145家证券公司实现营业收入4,059.02亿元，同比增长2.77%，实现净利润1,378.33亿元，同比减少3.14%。截至2023年末，行业总资产为11.83万亿元，净资产为2.95万亿元，净资本为2.18万亿元，分别较上年末增长6.92%、5.85%、4.20%。

  根据中证协公布的证券公司会员经营业绩排名，近年来，公司净资产、净资本、营业收入、净利润等主要指标排名行业前列。报告期内，公司继续保持行业领先的市场地位，各项主要业务实现稳健发展。财富管理、投行等传统优势业务市场地位稳固，投资与交易、资产管理等业务进步明显，业务发展更加均衡，为客户提供综合金融服务的能力进一步提升。公司保持境内券商最高的国际信用评级，并获得央行、证监会、沪深交易所、《中国证券报》《证券时报》等机构和权威财经媒体授予的“金牛证券公司”“数字化转型全能君鼎奖”等近百个奖项。

    （二）报告期内公司从事的主要业务

  公司向个人、机构客户提供全方位的金融产品和服务，并自营相关金融产品的投资与交易业务，主要业务如下：

  财富管理与机构业务，为个人和机构客户提供证券及期货经纪、证券投资顾问、证券投资咨询、融资融券、代销金融产品、股票质押式回购、约定购回、行权融资、资产托管等全价值链财富管理服务。

  投资银行业务，为企业客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板挂牌推荐等金融服务。

  投资与交易业务，从事权益类、固定收益类、衍生类产品、其他金融产品的交易和做市业务、私募股权及另类投资业务等。

  资产管理业务，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括集合、单一、专项资产管理及私募股权基金管理等。

    （三）核心竞争力分析

  公司自1994年成立以来，秉承“敢闯、敢试、敢为人先”的特区精神，依靠“国企体制、市场化机制”，从地方性单一经纪牌照公司，发展壮大成为拥有内地及中国香港市场证券业务全牌照的全国性大型综合类证券公司。目前，公司的核心竞争力主要包括：


    （一）深圳“双区”建设和国资国企综改试点中的区位优势

  目前，深圳市处在“双区”建设、“双区”叠加、“双改”示范的重大战略机遇期，将在深化改革扩大开放、科技创新、基础设施互联互通建设、战略性新兴产业、金融创新、国际及港澳专业服务等领域大力推进体制机制创新。作为粤港澳大湾区唯一一家本地国资控股的头部券商，公司具备良好的业务专业能力和客户基础，区位优势较为明显。

  公司发挥本土优势，植根粤港澳大湾区，成为为深圳打造全球创新资本形成中心、金融创新中心和金融科技中心提供综合金融服务的标杆企业，保持深圳国资国企的领军地位。公司打造产业服务和企业服务双向推进的服务模式，加大对全产业链综合金融服务的推进力度，持续提升服务深圳“双区”建设的深度和广度，以综合服务为产业升级和企业发展提供金融支撑，在服务大湾区企业高质量发展上坚持当好“排头兵”。截至2023年底，公司累计服务大湾区企业IPO92家、再融资98家，融资规模超1,200亿元；服务93家大湾区企业发行各类债券540只，发行规模超6,000亿元；为大湾区超600万客户提供财富管理服务。

    （二）实力强劲的股东背景

  公司前六大股东均为实力强劲的央地两级国有企事业单位，国有股东持股占比合计超80%，构成支持公司稳定发展的“基本盘”。近年来，公司与国资国企的协同成效较为明显，成立了服务深圳“双区”建设和综改试点的领导小组及专项工作小组，大力提升对国资客户的服务能力和服务质量，公司积极与深圳市多个行政区及其他部分城市开展战略合作，与多家国企、大型企业集团、金融机构建立了良好的业务合作关系。

    （三）突出的市场化能力及业务创新能力

  公司具有市场定位准确、客户服务能力强的优势，在经营中具备较强的前瞻性及市场敏感性，善于迅速把握市场机遇。公司是行业前八家创新试点证券公司之一，首创了“银证通”“金天利”等众多具有示范效应的业务模式。

  当前，公司坚持一手抓传统优势业务转型，一手抓创新业务发展。公司财富管理转型不断深化，秉承“以客户为中心”的理念，构建“国信鑫投顾”“国信鑫智投”“国信鑫优选”“国信鑫私享”“国信鑫享传承”等财富管理系列品牌，形成了基于市场多层次需求的财富管理服务；面向机构和高净值客户，提供定制化综合金融服务，串联起财富管理、资产管理、投资银行服务链条，实现“全价值链财富管理”。公司获得首批个人养老金代销展业资格，发挥投研优势，践行普惠金融，为投资者提供专业养老财富管理服务。公司致力于抓住全面注册制落地实行的机遇，服务实体经济发展、推动科技创新，为符合注册制要求的企业提供专业的投资银行服务，同时积极响应国家产业发展战略，并以注册制全面实施、科创板设立、创业板改革以及北交所设立为契机，为新兴产业、创新创业企业提供高质量、全生命周期的金融支持，助推国家战略新兴产业发展和实体经济转型升级。公司坚持推进业务协同发展，着力强化区域协同、产业协同，形成“三投联动”赋能的产业协同模式，管理效能持续提升，综合服务能力不断增强。

  公司把握国家深化金融供给侧结构性改革的总体要求，主动创新求变，抢占发展先机。2023年，公司获得交易所债券做市商、科创50ETF期权主做市商、北交所做市商、信用联结票据创设机构、信用风险缓释
工具核心交易商及凭证创设机构等多项新业务资格，业务布局进一步拓宽。公司推出自选债券做市业务，打造“自营+私募”混合做市服务新模式；助力发行全国首单央企融资租赁公司绿色明珠债、首单工程机械类经销商-终端客户分期保理ABS等。一批新业务、新产品加速落地，业务规模稳步增长。

    （四）领先的金融科技水平

  公司秉承“技术引领业务、以客户为导向”的理念，以“加快金融科技创新，做好数字金融大文章，助力金融强国建设”为己任，以“创新驱动、科技引领，打造世界一流投行信息技术”为公司金融科技战略愿景，以“数字化”“智慧化”“敏捷化”“生态化”为战略方向，综合应用人工智能、大数据、云计算、区块链、交易技术等新兴技术，打造金融科技核心竞争力，持续优化体系建设，提升业务效率，为客户提供个性化、定制化、智能化的金融服务，助力公司高质量发展。多年来，公司各类信息系统持续保持安全稳定运行，得到了行业及客户的肯定。

  自主掌控和科技创新已成为公司IT文化的DNA，打造“国信金太阳”手机证券、“企明星”上市公司综合服务平台和极速交易科技平台等一批明星产品，为公司实现经营战略目标提供技术支撑。财富管理领域，强化以金太阳APP为中心的生态建设，构建了一站式多渠道一体化的综合财富管理平台。机构业务领域，打造了覆盖客户全生命周期的一站式综合服务解决方案，高效响应机构客户的个性化需求。价值投资领域，建成三大投资平台，形成“衍生品+做市+投资”的数字化体系。投行固收领域，整合投行业务智能平台，全面提升数字化投行服务能力。研究服务领域，建设覆盖研究管理、研究服务、智能研究的智慧投研体系，助力研究服务进入发展快车道。风控合规领域，构筑主动风险管理防控机制，助力集团级风险防控能力提升。金融科技领域，公司以“云计算大后台”建设基础架构基座，为业务长远发展奠定基础；构建人工智能等六大金融科技平台，实现各业务领域AI赋能100%覆盖；创新尝试数据赋能经营决策、探索区块链在证券行业的实践应用；围绕云原生技术体系和BizDevOps（业务、开发、运营一体化）工作体系，自主建成数字化技术平台、云原生智能研运一体化平台，打造敏捷高效的新一代自主研发模式，提升金融科技交付能力。数据治理和数据安全领域，公司积极探索数据治理与业务管理、技术实践的深入应用，在数据标准、数据质量、数据安全、数据模型等方面进行融合打通，构建数据治理生态化体系，切实保障公司和客户数据的安全、合规、可靠。网络信息安全领域，公司建立了完善的管理保障体系和技术保障体系，实现了运行管理的“全流程、全过程、全覆盖”管控，确保信息系统的可控、能控和在控。

    （五）稳健经营的理念

  公司自成立以来，始终秉持稳健经营理念，坚持依法合规运作。公司建立了科学、稳健的经营决策体系，重大事项决策均采用集体决策机制。公司成立了资产负债委员会、风险控制委员会、金融科技委员会等专业委员会，由董事长或经营管理层成员担任委员会主任，由业务部门负责人、合规风控等相关人员担任成员。公司针对各重要业务线设置了相应的业务管理委员会，如投资银行委员会、资产管理委员会、财富管理委员会等。公司坚持风险可控下追求合理收益的风险管理理念，贯