中岩大地:独立董事2023年度述职报告(高平均)

【摘要】北京中岩大地科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告——高平均各位股东、股东代表：2023年，本人作为北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事具备法律、法规要求的独立性，本人及相关亲属均不在公司及其附属企业持有股份或享...

          北京中岩大地科技股份有限公司

            独立董事 2023 年度述职报告

                                        ——高平均
各位股东、股东代表：

  2023 年，本人作为北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事具备法律、法规要求的独立性，本人及相关亲属均不在公司及其附属企业持有股份或享有权益，且拥有良好的诚信记录。本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，勤
勉、忠实、尽职地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，审议会议相关议案，独立、客观、公正地发表独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。本人现将 2023 年度履职情况报告如下：

    一、 独立董事基本情况

  高平均先生，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年生，毕业于北京大
学，硕士学位，执业律师。2007 年 9 月至 2007 年 12 月任中国国际航空股份有
限公司职员；2008 年 1 月至 2012 年 10 月任北京市颐合律师事务所律师；2012
年 11 月至 2014 年 6 月任北京颐合中鸿律师事务所律师；2015 年 2 月至 2016
年 4 月任北京振理律师事务所负责人、律师；2016 年 5 月至 2017 年 4 月任上
海市通力律师事务所北京分所律师；2017 年 5 月至 2023 年 4 月 4 日任北京市
安理律师事务所合伙人、律师；2023 年 4 月 5 日任北京方安律师事务所合伙
人、律师；2017 年 10 月至 2023 年 11 月 10 日担任公司独立董事。

    二、 出席公司会议情况

  （一）2023 年度，公司共召开了 7 次董事会，2 次股东大会。本人具体出席情
况如下：


                                                            是否连续

独立董事  本报告期应  现场出  以通讯方  委托出  缺席董事 两次未亲 出席股
  姓名    参加董事会  席董事  式参加董  席董事  会次数  自出席董 东大会
            次数    会次数  事会次数  会次数              事会    次数

 高平均        7        0        7        0        0      否      2

        本人对提交董事会的议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的

    情形。本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营

    决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

        （二）出席专门委员会、独立董事专门会议的情况

        2023 年，本人作为董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，

    依照相关法律、法规赋予的权利，积极履行作为专门委员会委员的相应职责，

    通过参加董事会等方式，深入了解公司的生产经营情况和财务状况，获悉公司

    各项重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，充分发挥专业技能，并提供了

    专业意见,对公司董事会作出正确决策起到了积极作用。

        2023 年公司暂未召开独立董事专门会议。

        （三）发表意见的情况

        根据《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，作为公司第三届

    董事会独立董事，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的

    前提下，依照自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他独

    立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下意见：

        1、发表独立意见情况

                                                                  意见

    序号  时间      会议届次      发表独立意见事项

                                                                  类型

          2023 年 1 第三届董事会第 关于以集中竞价交易方式回购

    1                                                            同意

          月 29 日    九次会议      股份方案的独立意见

          2023 年 2 第三届董事会第 关于为控股子公司提供财务资

    2                                                            同意

          月 24 日    十次会议      助的独立意见

          2023 年 4 第三届董事会第 关于 2022 年度利润分配预案的 同意

          月 20 日    十一次会议    议案的独立意见

关于《2022年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》的独立意 同意见
关于《2022年度内部控制自我评

                            同意
价报告》的独立意见
关于续聘会计师事务所的独立

                            同意
意见
关于公司及子公司 2023 年度向
银行申请综合授信额度的独立 同意意见
关于调整 2021 年限制性股票激
励计划限制性股票回购价格的 同意独立意见
关于 2021 年限制性股票激励计
划预留授予部分第一个解除限

                            同意
售期解除限售条件成就的独立
意见
关于 2021 年限制性股票激励计
划回购注销部分限制性股票的 同意独立意见
关于对控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保的 同意专项说明的独立意见
关于公司董事、高级管理人员

                            同意
2023 年度薪酬方案的独立意见


                                关于计提资产减值准备的独立

                                                              同意
                                意见

                                关于关于提请股东大会授权董

                                事会办理以简易程序向特定对 同意
                                象发行股票的独立意见

      2023 年 7 第三届董事会第 关于为子公司提供担保的独立

4                                                            同意
      月 31 日    十三次会议    意见

                                关于《2023年半年度募集资金存 同意
                                放与使用情况的专项报告》的独

      2023 年 8 第三届董事会第 立意见

5

      月 24 日    十四次会议

                                关于公司控股股东及其他关联

                                方占用公司资金、公司对外担保 同意
                                的专项说明和独立意见

                                关于补选第三届董事会独立董

                                                              同意
                                事候选人的独立意见

                                关于公司未来三年（2023 年-

      2023 年 10 第三届董事会第

6                                2025年）股东分红回报规划的独 同意
      月 24 日    十五次会议

                                立意见

                                关于使用部分闲置自有资金进

                                                              同意
                                行现金管理的独立意见


                                  关于使用部分闲置募集资金进

                                                              同意
                                  行现金管理的独立意见

  2、发表事前认可意见情况

                                                              意见
 序号    时间      会议届次        发表事前认可意见事项

                                                              类型

      2023 年 4 第三届董事会第 关于续聘会计师事务所的事前

 1                                                            同意
      月 20 日    十一次会议    认可意见

  （四）现场检查的情况

  2023 年本人通过邮件、电话，与其他公司管理层不定期沟通，听取经营层及相关人员的汇报，详细了解公司经营情况及财务状况，关注公司经营风险、内部控制的完善和执行情况、董事会决议执行情况及信息披露情况等，对公司定期报告的编制及审计工作情况等事项进行电话会议沟通；同时关注媒体报道、机构报告等公司动态，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态和相关舆情报道，积极有效地履行了独立董事的职责，认真维护公司和全体股东的利益。

  （五）与中小投资者沟通、保护投资者权益方面所做的工作

  1、2023 年度，本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经
营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项；通过了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并利用自身专业知识为公司提供决策参考意见；对提交董事会的议案均认真审核和询问，在充分了解的基础上，就相关事项在董事会议上发表意见，独立、客观、审慎地行使表决权。

  2、持续督促公司做好信息披露和投资者关系管理工作，督促公司严格按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》规范运作，提升公司治理水平，真实、准确、及时、完整地披露信息，切实履行上市公司的信息披露等义务，有效保障投资者

  3、加强自身学习，提高履职能力。为切实履行独立董事职责，充分发挥独立董事在