苏交科:2023年度独立董事述职报告(沙辉)

【摘要】苏交科集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券...

              苏交科集团股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

  本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司董事会议事规则》《公司独立董事制度》的有关规定，就 2023 年度担任苏交科集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，忠实、勤勉、尽责地履行了职务，积极出席了相关会议，对董事会审议事项进行了审核，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将履职情况报告如下：

    一、基本情况

  本人沙辉，男，1979 年 6 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，经济法硕
士研究生。历任广东广深律师事务所律师、北京市中瑞律师事务所律师，现任北
京大成律师事务所律师。2021 年 9 月 29 日至今任公司独立董事，2022 年 8 月
26 日至今担任广东雄塑科技集团股份有限公司独立董事。

  本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《规范指引》等法律法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。

    二、履职情况

    （一）出席董事会及股东大会情况

  公司 2023 年度召开了 5 次董事会，本人全部亲自出席会议，勤勉履行独立
董事职责。本人在会前均会认真审阅会议材料，与经营管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨论，客观谨慎地研究各项议案，慎重地投出赞成票，没有投反对票和弃权票的情形，为董事会的决策发挥了积极的作用。


    本人认为，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他
 重大事项均依照法律法规的规定严格履行相关审批程序，合法有效，不存在损害
 公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

    公司 2023 年度召开了 2 次股东大会，本人严格按照《公司章程》《公司股东

 大会议事规则》的规定和要求出席会议，诚信、勤勉地履行作为独立董事应尽的
 职责，维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。

    （二）董事会专门委员会的履职情况

    本人担任公司董事会审计委员会委员及提名与薪酬委员会委员，2023 年度

 参加了 4 次审计委员会，2 次提名与薪酬委员会。我会同委员会主任和其他委员
 对公司有关重大事项进行了审查和审议，并提出了重要意见和建议。具体履职情
 况如下：

委员会名            召开  召开日                                        提出的重要意
  称    成员情况  会议    期                  会议内容                  见和建议
                    次数

                                    1、汇报事项

                                    1.1 总裁汇报集团 2022 年度整体经营情

                                    况及 2023 年 1 季度生产经营工作情况汇

                                    报

                                    1.2 财务总监汇报 2022 年财务工作总结

                                    及 2023 年工作计划

                                    1.3 审计部总经理汇报 2022 年度内审工

                                    作总结及 2023 年内审工作计划

                                    1.4 年审会计师汇报 2022 年度财务报表

                                    审计情况

                                    2、审议议案                          1.审议通过了
                                    2.1《2022 年度财务报表审计报告》      全部议案；
                            2023 年  2.2《2022 年度财务决算报告》          2.提出公司要
                            04 月 15  2.3《2022 年度募集资金存放与使用情况  重视内部控制
                            日      的专项报告》                        的 管 理 有 效
审计委员  杨雄、王                  2.4《2022 年度内部控制自我评价报告》  性，包括风险
会        军华、沙  4            2.5《关于 2022 年度计提资产减值准备的  管理系统

          辉                        议案》

                                    2.6《关于确认 2022 年度日常关联交易及

                                    预计 2023 年度日常关联交易的议案》

                                    2.7《关于公司 2022 年度非经营性资金占

                                    用及其他关联资金往来情况专项说明的

                                    议案》

                                    2.8《关于公司及子公司 2023 年度申请综

                                    合授信及担保事项的议案》

                                    2.9《关于续聘2023年度审计机构的议案》

                                    2.10《关于会计政策变更的议案》

                            2023 年                                      审 议 通 过 了
                            04 月 23  审议《2023 年第一季度报告》          《2023 年第一
                            日                                            季度报告》

                            2023 年  审议《2023 年半年度募集资金存放与使用  审议通过了全
                            07 月 29  情况的专项报告》、《2023 年半年度报告》 部议案

                            日


                              2023 年                                      审 议 通 过 了
                              10 月 28  审议《2023 年第三季度报告》          《2023 年第三
                              日                                            季度报告》

                              2023 年  1、讨论审查公司《2023 年薪酬管理》    一致同意公司
                              01 月 07  2、审议《关于提名第五届董事会非独立董  2023 年度薪酬
  提名与薪  张汉玉、        日      事候选人的议案》、《关于聘任公司财务负  政策，审议通
  酬委员会  沙辉、朱  2            责人的议案》                        过了全部议案
            晓宁            2023 年                                      审议通过了非
                              04 月 15  审议非独立董事及高管薪酬            独立董事及高
                              日                                            管薪酬议案

        （三）独立董事专门会议工作情况

        《上市公司独立董事管理办法》（证监会令第 220 号）第二十四条规定：“上

    市公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（简称独立董事专门

    会议）”。该办法自 2023 年 9 月 4 日起施行。该办法施行之日至 2023 年末，公司

    没有需要独立董事专门会议审议的事项。

        （四）发表独立意见和事前审核意见的情况

        本人 2023 年度对公司下列有关事项发表了同意的独立意见、事前审核意见：

  届次    会议时间                  发表独立意见                  发表事前审核意见

第 五 届 董            1、关于提名非独立董事候选人的独立意见。

事 会 第 十  2023年1月  2、关于聘任公司财务负责人的独立意见。                  无

一次会议  8 日        3、关于调整使用部分闲置自有资金购买理财产品额

                      度的独立意见。

                      1、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见。

                      2、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立

                      意见。

                      3、关于公司续聘 2023 年度审计机构的独立意见。

                      4、关于公司及子公司 2023 年度申请综合授信及担保  1、关于公司续聘
                      事项的独立意见。                              2023 年度审计机构
                      5、关于公司 2022 年关联交易情况及 2023 年度日常  的事前审核独立意
第 五 届 董  2023年4月  关联交易预计的独立意见。                      见。

事 会 第