苏交科:2023年度独立董事述职报告(杨雄)

【摘要】苏交科集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为苏交科集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）...

              苏交科集团股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

  本人作为苏交科集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“规范运作”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《公司董事会议事规则》《公司独立董事制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，对董事会审议事项进行了审核，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

  本人杨雄，男，1966 年 10 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本
科学历，注册会计师。历任贵州会计师事务所副所长，贵州黔元会计师事务所主任会计师，天一会计师事务所董事、副主任会计师，中和正信会计师事务所主任会计师，天健正信会计师事务所主任会计师，立信会计师事务所（特殊普通合伙）管理委员会成员、高级合伙人、立信北方总部总经理，大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行事务合伙人，日照港股份有限公司独立董事、北京首钢股份有限公司独立董事、东信和平科技股份有限公司独立董事、荣丰控股集团股份有限公司独立董事、航天工业发展股份有限公司独立董事、广发证券股份有限公司独立非执行董事、贵阳银行股份有限公司独立董事。现任北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人。本人曾于 2008 年至 2014 年任公司独立董事、审
计委员会主任委员。2021 年 9 月 29 日至今任公司独立董事，2021 年 1 月 13 日
至今兼任金发科技股份有限公司独立董事，2022 年 6 月 28 日至今兼任中国国际
海运集装箱（集团）股份有限公司独立董事。本人还同时兼任贵州麒麟投资有限
 公司执行董事、贵州天恒企业管理服务有限公司执行董事兼总经理、贵州同方弘
 翔矿业投资有限公司监事。

    本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担
 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，
 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《规范
 运作》等法律、法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。

    二、独立董事履职情况

    2023 年，本人严格遵守《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《公

 司独立董事工作制度》等相关规定，本着对公司、股东负责的态度，按时参加股
 东大会、董事会、董事会专业委员会等会议，认真审议会议的各项议案，忠实履
 行独立董事职责。

    （一）出席董事会及股东大会情况

    2023 年度，公司共召开董事会会议 5 次，本人亲自出席会议 4 次，委托他

 人出席会议 1 次，没有缺席会议的情况发生。每次董事会本人均认真审阅会议材
 料，与经营管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨论，对所有议案经过客观
 谨慎的思考，慎重地投出了赞成票，没有投反对票和弃权票的情形，为董事会的
 决策发挥了积极的作用。

    2023 年度，公司共召开 2 次股东大会，本人严格按照《公司章程》《公司股

 东大会议事规则》的规定和要求出席会议，诚信、勤勉地履行作为独立董事应尽
 的职责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。

    （二）任职董事会专门委员会的履职情况

    本人作为公司董事会审计委员会的主任委员，2023 年度参加审计委员会会

 议 4 次。我会同委员会其他委员对公司有关重大事项进行了审查和审议，并提出
 了重要意见和建议。具体履职情况如下：

                        召开                                                          提出的重要意见
委员会名称  成员情况    会议  召开日期                  会议内容                      和建议

                        次数

                                            1、汇报事项                                1.审议通过了全
                                            1.1 总裁汇报集团 2022 年度整体经营情况及  部议案；

审计委员会  杨雄、王军    4    2023年04  2023 年 1 季度生产经营工作情况汇报          2.提出公司要重
            华、沙辉            月 15 日  1.2 财务总监汇报 2022 年财务工作总结及 2023  视内部控制的管
                                            年工作计划                                  理有效性，包括
                                            1.3 审计部总经理汇报 2022 年度内审工作总结  风险管理系统

                                              及 2023 年内审工作计划

                                              1.4 年审会计师汇报 2022 年度财务报表审计情

                                              况

                                              2、审议议案

                                              2.1《2022 年度财务报表审计报告》

                                              2.2《2022 年度财务决算报告》

                                              2.3《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项

                                              报告》

                                              2.4《2022 年度内部控制自我评价报告》

                                              2.5《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》

                                              2.6《关于确认 2022 年度日常关联交易及预计

                                              2023 年度日常关联交易的议案》

                                              2.7《关于公司 2022 年度非经营性资金占用及其

                                              他关联资金往来情况专项说明的议案》

                                              2.8《关于公司及子公司 2023 年度申请综合授信

                                              及担保事项的议案》

                                              2.9《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》

                                              2.10《关于会计政策变更的议案》

                                    2023年04                                              审 议 通 过 了
                                    月 23 日  审议《2023 年第一季度报告》                《2023 年第一季
                                                                                          度报告》

                                    2023年07  审议《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的  审议通过了全部
                                    月 29 日  专项报告》、《2023 年半年度报告》            议案

                                    2023年10                                              审 议 通 过 了
                                    月 28 日  审议《2023 年第三季度报告》                《2023 年第三季
                                                                                          度报告》

        （三）独立董事专门会议工作情况

        2023 年 9 月 4 日，中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》生效执

    行，该管理办法第二十四条规定：“上市公司应当定期或者不定期召开全部由独

    立董事参加的会议（简称独立董事专门会议）”。自该管理办法生效之日至 2023

    年末，公司未有需要独立董事专门会议审议的事项。

        （四）行使独立董事职权发表独立意见和事前审核意见的情况

        2023 年度，本人基于独立判断的立场，根据《公司章程》《公司独立董事制

    度》及相关法律法规的规定，对公司下列有关事项发表了同意的独立意见、事前

    审核意见。

  届次    会议时间                  发表独立意见                  发表事前审核意见

第 五 届 董            1、关于提名非独立董事候选人的独立意见。

事 会 第 十  2023年1月  2、关于聘任公司财务负责人的独立意见。                  无

一次会议  8 日        3、关于调整使用部分闲置自有资金购买理财产品额

                      度的独立意见。

第 五 届 董            1、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见。  1、关于公司续聘
事 会 第 十  2023年4月  2、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立  2023 年度审计机构
二次会议  16 日      意见。