英诺激光:2023年度独立董事述职报告(王涛)

【摘要】英诺激光科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人（王涛）作为英诺激光科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监...

          英诺激光科技股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

  本人（王涛）作为英诺激光科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，为公司薪酬与考核、提名任命等工作的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

  本人王涛，男，1962 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科
技大学教授、博士生导师。2004 年 11 月至今，担任华中科技大学光学与电子信息学院教授，主要研究方向为高功率工业加工气体激光器、半导体激光器测试与
封装和光电子材料与器件研究。1991 年 6 月至 2004 年 11 月先后担任华中科技
大学光学与电子信息学院助教、讲师与副教授职务。2002 年获湖北省自然科学
优秀学术论文二等奖：磁约束放电 CO 激光器研究；1997 年至 19978 年期间被湖
北省科学技术协会评为“先进工作者”；1996 年获湖北省科技进步二等奖：硬
质合金与碳素钢的激光焊接（奖证编号 952015）。截止 2022 年 12 月，王涛先生
以 第 一 及 通 讯 作 者 身 份 在 光 学 和 光 电 子 领 域 著 名 和 主 流 期 刊
Photonics Research ， Carbon ， Optics  Letter ，  Optics  Express ，
Applied Physics  Letters，PhysicalChemistry  ChemicalPhysics 等上
面发表论文 80 余篇。2023 年 1 月 12 日至今担任公司独立董事。

    （二）独立性说明

  在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本

    司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业

    板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工

    作细则》中关于独立董事独立性的相关要求。

        二、独立董事年度履职概况

        （一）出席董事会及股东大会情况

        本报告期内，公司共召开了 11 次董事会，3 次股东大会，参加会议的具体

    情况见下表：

独立董 应当出席董 现场出席董 通讯出席董 委托出席董 缺席董事 是否连续 2 次未亲 出席股东大
事姓名  事会次数  事会次数  事会次数  事会次数  会次数  自参加董事会会议  会次数

 王涛      11        0        11        0        0          否            3

        任职期间，本人参与了公司召开的历次董事会会议和股东大会。任职期间公

    司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项的审议履行了相关审批程序，

    合法有效，各项议案未损害全体股东，尤其是中小股东的利益，故对 2023 年度

    公司董事会各项议案均投了赞成票，未提出异议的事项，也没有反对、弃权的情

    形。

        （二）出席董事会专门委员会情况

        报告期内，本人担任公司薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员，严

    格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。

        报告期内，公司共召开了 1 次薪酬与考核委员会会议，本人作为公司董事会

    薪酬与考核委员会主任委员，按照规定召集、召开薪酬与考核委员会会议，未有

    无故缺席的情况发生，认真审查公司第三届董事、高管的薪酬，切实履行了薪酬

    与考核委员会的职责。

        报告期内，公司共召开了 1 次提名委员会会议，本人作为公司董事会提名委

    员会的成员，按照规定召集、召开提名委员会会议，未有无故缺席的情况发生，

    认真审查公司第三届董事会拟聘任高管的任职资格，切实履行了提名委员会的职

    责。

        （三）出席独立董事专门会议情况

        报告期内，公司共召开了 1 次独立董事专门会议，本人按照规定参会，审议

    2023 年度公司财务审计机构的选聘事项。


      (四) 发表独立意见情况

      根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
  范运作》《独立董事工作细则》《上市公司独立董事规则》的规定，作为公司的独
  立董事，本人对公司 2023 年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对重
  大事项尽职调查后，基于独立判断立场发表了如下独立意见：

  时间          会议                          事项内容                    发表独立
                                                                            意见类型

2023-1-12  第三届董事会第  1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见            同意
              一次会议

          第三届董事会第  1、关于增加部分募集资金投资项目实施主体和实施    同意
2023-3-17    二次会议    地点的独立意见

                          2、关于香港子公司变更记账本位币的独立意见        同意

          第三届董事会第  1、关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的    同意
 2023-4-7      三次会议    独立意见

                          2、关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见    同意

                          1、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见            同意

                          2、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立    同意
                          意见

                          3、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的独立意    同意
                          见

                          4、关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金    同意
2023-4-26  第三届董事会第  管理的独立意见

              四次会议    5、关于公司第三届董事会董事薪酬方案的独立意见    同意

                          6、关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬方案的独立    同意
                          意见

                          7、关于募投项目延期及内部结构调整和增加实施主    同意
                          体的独立意见

                          8、关于公司对外担保情况、控股股东及其他关联方    同意
                          资金占用情况的独立意见

                          1、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草        同意
2023-6-13  第三届董事会第  案）》及其摘要的独立意见

              六次会议    2、关于本次激励计划设定指标的科学性和合理性的    同意
                          独立意见

                          1、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案修    同意
2023-6-16  第三届董事会第  订稿）》及其摘要的独立意见

              七次会议    2、关于本次激励计划设定指标的科学性和合理性的    同意
                          独立意见

2023-6-28  第三届董事会第  1、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次    同意
              八次会议    授予限制性股票的独立意见


                          2、关于作废 2022 年限制性股票激励计划中部分已授    同意
                          予尚未归属的限制性股票的独立意见

                          1、关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资    同意
2023-7-25  第三届董事会第  金永久补充流动资金的独立意见

              九次会议    2、关于部分募集资金投资项目新增实施地点并调整    同意
                          内部结构的独立意见

                          1、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的独    同意
2023-8-30  第三届董事会第  立意见

              十次会议    2、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用公    同意
                          司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

 2023-9-6  第三届董事会第  1、关于新增部分募集资金投资项目实施主体的独立    同意
            十一次会议    意见

      （五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

      报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履
  行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各
  季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重
  点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，
  有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本人积极与会
  计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工
  作的进展情况，确保审计结果客观及公正。

      （六）现场工作及公司配合独立董事工作情况

      报告期内，本人密切关注上市公司经营管理情况及公司披露的有关公告，勤
  勉认真履职，通过查阅资料、与公司高级管理人员沟通交流等方式，密切关注公
  司经营管理情况，及时了解公司可能产生的经营风险，充分发挥独立董事的独立
  性和专业性，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的利益。

      公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合
  和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督
  与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

      （七）保护投资者权益方面所做的工作

      重点关注公司的技术、业务工作。密切关注公司激光器技术的研发进展，定
  期与研发团队沟通，了解技