华大基因:2023年度监事会工作报告

【摘要】深圳华大基因股份有限公司2023年度监事会工作报告2023年度，深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规和《公司章程》...

              深圳华大基因股份有限公司

              2023 年度监事会工作报告

    2023 年度，深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）监事会严格按照
 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）等有关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规 定，本着对全体股东负责的态度，以维护公司利益和股东权益为原则，认真履行 监督职责，依法独立行使职权，促进公司的规范运作。报告期内，公司监事通过 召开监事会会议、出席股东大会及列席董事会，对公司财务状况、募集资金管理、 关联交易、提供担保、重大事项决策程序的合规性、公司董事与高级管理人员履 行职责的合法合规性等进行了有效监督，维护了公司及全体股东的合法权益，保 障和促进了公司规范运营和高质量发展。

    现将 2023 年度监事会主要工作情况汇报如下：

    一、2023 年度监事会的工作情况

    2023 年度，公司监事会认真履行工作职责，审慎行使职权，共召开了 7 次
 会议，全体监事均出席了会议，不存在缺席会议的情况。全体监事对提交至监事 会审议的议案未提出异议。监事会会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公 司法》等相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定。会议具 体召开和审议情况如下：

序号    会议名称      会议召开                              会议议案

                          时间

                                  《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》

                                  《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

      第三届监事会  2023 年 1  《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

 1    第十六次会议  月 17 日

                                  《关于开展外汇套期保值业务的议案》

                                  《关于注销参股公司暨关联交易的议案》

                                  《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》

      第三届监事会  2023 年 3  《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》

 2    第十七次会议  月 29 日  《关于 2022 年度财务决算报告与 2023 年度财务预算报告的议案》

                                  《关于 2022 年度利润分配预案的议案》


                                  《关于<未来三年股东分红回报规划（2023 年-2025 年）>的议案》

                                  《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》

                                  《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

                                  《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》

                                  《关于向深圳市猛犸公益基金会捐赠暨关联交易的议案》

                                  《关于 2022 年度计提信用减值、资产减值和核销资产的议案》

                                  《关于 2023 年度为子公司提供担保额度预计的议案》

                                  《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》

                                  《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

                                  《关于回购控股子公司华大数极生物科技（深圳）有限公司少数股东股权
                                  暨关联交易的议案》

                                  《关于修订<外汇衍生品交易业务管理制度>的议案》

                                  《关于修订<对外投资管理制度>的议案》

                                  《关于制定<委托理财管理制度>的议案》

      第三届监事会  2023 年 4  《关于 2023 年第一季度报告的议案》

3    第十八次会议  月 25 日

      第三届监事会  2023 年 6  《关于 2023 年度日常关联交易调整暨增加预计额度的议案》

4    第十九次会议  月 29 日

                                  《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》

      第三届监事会  2023 年 8  《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

5    第二十次会议  月 10 日

                                  《关于收购深圳华大特检科技有限公司 100%股权暨关联交易的议案》

      第三届监事会  2023 年 10  《关于 2023 年第三季度报告的议案》

6    第二十一次会  月 27 日

          议                    《关于 2023 年度日常关联交易调整暨增加预计额度的议案》

      第三届监事会              《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》

      第二十二次会  2023 年 12  《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议
7                    月 1 日    案》

          议

                                  《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

  二、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见

  报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司
章程》《监事会议事规则》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联
交易、对外担保、募集资金、内部控制、信息披露等重大事项进行了监督。对报
告期内公司有关情况发表如下意见：

  （一）公司依法运作情况

  2023 年度，公司监事按规定列席了公司召开的 8 次董事会和出席了 5 次股

东大会，根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定召开监事会
会议，对董事会、股东大会的召集召开程序、决策事项、决议程序、董事会对股

东大会决议的执行情况、公司内部控制制度及公司董事与高级管理人员履行职务情况等进行了监督。监事会认为：公司严格依照《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定规范运作，董事会、股东大会运作规范，决策程序科学、合法；董事会认真执行了股东大会的各项决议，未发生损害公司和股东利益的行为；公司建立了较为完善的内控制度并严格执行；公司董事、高级管理人员能够按照相关法律法规、《公司章程》的要求忠实勤勉地履行其职责，未发现其在执行公司职务时存在有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

  （二）公司财务情况

  2023 年度，公司监事会通过听取财务负责人的汇报、认真审议公司定期报告、审查公司审计机构出具的审计报告、核查公司的会计报表及其他财务资料等方式，对公司的财务管理和财务状况等进行了认真的监督、检查和审核。监事会认为：公司财务体系健全、制度完善、财务管理规范、财务状况良好。董事会编制和审核公司定期报告程序符合法律法规等相关规定，公司 2023 年度财务报告内容真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023 年年度报告出具了标准的无保留意见的审计报告。

  （三）公司募集资金使用与管理情况

  2023 年度，监事会对公司报告期内募集资金的存放、管理和使用情况进行了监督和检查，并审议了募集资金存放与使用情况的相关专项报告。监事会认为：公司募集资金的使用及管理程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规要求。公司募集资金存放于募集资金专项账户，募集资金的实际使用合法合规，不存在变相改变募集资金用途等违反法律法规行为和损害股东利益的情形。

  （四）公司关联交易情况

  2023 年度，公司除日常关联交易之外，还产生了以下关联交易：注销参股公司、向关联方深圳市猛犸公益基金会捐赠、向关联方回购控股子公司华大数极生物科技（深圳）有限公司少数股权、向关联方收购深圳华大特检科技有限公司 100%
股权。公司监事会对公司 2023 年度发生的上述关联交易进行了监督检查，监事会认为：公司在报告期内发生的关联交易符合公司业务的战略布局、长期发展以及履行上市公司社会责任需要，交易定价公允合理，关联交易决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，不会对公司业务的独立性产生影响，不存在损害公司和股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

  （五）公司收购、出售资产情况

  2023 年度，监事会对公司报告期内收购、出售资产情况进行了核查，认为：公司收购、出售资产事项按照相关法律法规履行了相应的决策程序和信息披露义务，交易定价公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。2023 年度公司主要的收购资产情形如下：

  2023 年度，公司以自有资金回购控股子公司华大数极生物科技（深圳）有限公司（以下简称华大数极）3 名少数股东合计持有的华大数极 15.65%股权。经审核，监事会认为：公司本次回购华大数极少数股东股权暨关联交易事项，有利于整合华大数极核心技术和优势产品，深化公司业务板块之间的协同效应，有利于提升公司业务的综合竞争力和可持续发展能力，符合公司经营发展的战略需要。本次关联交易事项综合投资者退出回购的约定、投资金额、资金成本、华大数极股东全部权益的估值等定价依据，由交易各方遵循市场化原则协商确定，交易定价公允合理。该关联交易事项的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

  2023 年度，公司以自有资金收购关联方深圳华大基因医院管理控股有限公司持有的深圳华大特检科技有限公司（以下简称华大特检）100%股权。经审核，监事会认为：公司本次关联交易事项，有助于整合华大特检优势业务、打造一体化健康管理服务体系，进一步提升公司市场竞争力和盈利能力，符合公司业务的战略布局和长期发展需要。本次关联交易以交易标的净资产为参考依据，以评估报告出具的股东全部权益价值评估结果为定价依据，交易定价公允合理。该关联交易事项的决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

  （六）对外担保及股权、资产置换情况


  公司监事会对公司报告期内对外担保进行了核查，截至2023年12月31日，公司及控股子公司经审议批准的处于有效期内的担保额度总金额累计为人民币11.66 亿元（含等值外币，下同），提供担保总余额为人民币 7 亿元。公司及控股子公司未对合并报表外单位提供担保。公司及控股子公司不存在违规担保和逾期担保的情形，无涉及诉讼的担保金额情形及因担保被判决败诉而应承担的损失