华大基因:2023年度独立董事述职报告(杜兰)

【摘要】深圳华大基因股份有限公司2023年度独立董事述职报告（杜兰）本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范...

              深圳华大基因股份有限公司

          2023 年度独立董事述职报告（杜兰）

  本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，充分发挥独立性和专业性作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

  本人杜兰，中国国籍，博士、正高级经济师。现任广东爱因智能科技有限公司董事长。曾任广东珠江投资管理集团有限公司执行董事、合创汽车科技有限公司联席总裁、科大讯飞股份有限公司副总裁、中国移动互联网公司综合部总经理。2021年6月起担任公司独立董事。本人具体情况详见公司《2023年年度报告》中“董事、监事和高级管理人员情况”部分。

  作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《创业板规范运作》等规定的关于独立董事独立性相关要求的情形。

    二、独立董事2023年度履职概况

    （一）出席董事会和股东大会的情况

  2023 年度，公司共召开 8 次董事会、5 次股东大会。本人认真履行了独立董
事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本人 2023 年度出席董事会、股东大会的具体情况如下：


 独立          参加董事会情况                      参加股东大会情况

 董事  应参加  其中：现  其中：通讯  股东大会  其中：现场出  其中：视频

 姓名  次数    场出席次  方式参加次  召开次数  席次数        方式出席次

                数        数                                    数

 杜兰    8        0          8          5            1            2

  2023年公司董事会、股东大会的召集、召开和表决符合法定程序，公司重大经营事项和其他重大事项均履行了法定审议程序，合法有效。本人对董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，亦无反对、弃权的情形。

    （二）参加董事会专门委员会议情况

 独立                          报告期内会议  应参加会  实际参加  委托出席会
 董事  专门委员会            召开次数      议次数    会议次数  议次数

 姓名

        董事薪酬与考核委员会        2            2          2          0

 杜兰  董事提名委员会

                                    2            2          2          0

  本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员（召集人），严格按照公司《独立董事制度》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定履行职责。2023年度主持召开了2次薪酬与考核委员会会议，审议通过了《关于2023年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于<深圳华大基因股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单>的议案》，按照规定对高级管理人员薪酬方案提出合理化建议，进一步提高董事会在薪酬考核方面的科学性与合理性；同时对公司2022年限制性股票激励计划预留授予相关事宜及预留授予激励对象名单进行了审核并发表了明确同意的意见。

  本人作为公司第三届董事会提名委员会委员，严格按照公司《独立董事制度》《董事会提名委员会实施细则》的有关规定履行职责。2023年度共参加了2次提名委员会会议，审议通过了《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》《关于提名首席运营官的议案》《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》，积极关注任职人员的选择标准和选任程序，按照规定对公司董事、高级管理人员人选及其任职资格进行审核，切实履行提名委员会委员的职责。


      报告期内，公司于2023年6月29日召开第三届董事会第十八次会议审议通过了
  《关于设立董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会的议案》《关于制定 <董
  事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会实施细则> 的议案》。ESG委员会设立
  后暂无其需审议事项。本人作为公司ESG委员会委员，积极关注ESG领域的法律、
  法规及政策，关注对公司业务具有重大影响的ESG相关风险及机遇，并对公司ESG
  相关工作开展提供建议。2024年，本人将根据ESG委员会实施细则积极履行职责。
      （三）参加独立董事专门会议情况

      报告期内，公司已根据2023年9月生效实施的《上市公司独立董事管理办法》修
  订了《公司独立董事工作制度》，制度修订后至报告期末，尚未涉及需召开独立董
  事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024年度，本人将严格按照上述
  制度落实独立董事专门会议机制和执行相关工作。

      （四）行使独立董事职权的情况

      2023度，本人基于独立判断的立场，按照相关规定就以下事项发表了事前认可
  意见及独立意见：

会议召开  会议名称  意见类                        发表意见的事项                        意见类型
时间                  型

                      事前认  《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》                        同意
                      可意见  《关于注销参股公司暨关联交易的议案》

2023 年 1 第三届董事          《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》

 月 17 日 会第十五次          《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

            会议    独立意  《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》                同意
                        见

                              《关于开展外汇套期保值业务的议案》

                              《关于注销参股公司暨关联交易的议案》

                              《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》

                      事前认  《关于向深圳市猛犸公益基金会捐赠暨关联交易的议案》            同意
                      可意见  《关于回购控股子公司华大数极生物科技（深圳）有限公司少数股

                              东股权暨关联交易的议案》

        第三届董事          《关于 2022 年度利润分配预案的议案》

2023 年 3 会第十六次          《未来三年股东分红回报规划（2023 年-2025 年）》

 月 29 日    会议              《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》

                      独立意  《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》                  同意
                        见

                              《2022 年度内部控制评价报告》

                              《关于 2023 年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》

                              公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情况和公司对外担


                              保情况

                              《关于向深圳市猛犸公益基金会捐赠暨关联交易的议案》

                              《关于 2022 年度计提信用减值、资产减值和核销资产的议案》

                              《关于 2023 年度为子公司提供担保额度预计的议案》

                              《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》

                              《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

                              《关于回购控股子公司华大数极生物科技（深圳）有限公司少数股

                              东股权暨关联交易的议案》

                      事前认  《关于 2023 年度日常关联交易调整暨增加预计额度的议案》          同意
        第三届董事  可意见

2023 年 6 会第十八次          《关于 2023 年度日常关联交易调整暨增加预计额度的议案》

 月 29 日    会议    独立意  《关于补选第三届董事会独立董事及专门委员会委员的议案》        同意
                        见

                              《关于聘任首席运营官的议案》

                      事前认  《关于收购深圳华大特检科技有限公司 100%股权暨关联交易的议      同意
                      可意见  案》

2023 年 8 第三届董事          《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

 月 10 日 会第十九次  独立意  公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况和公司对

            会议      见    外担保情况                                                    同意
                              《关于收购深圳华大特检科技有限公司 100%股权暨关联交易的议

                              案》

2023 年 9 第三届董事  独立意

 月 8 日  会第二十次    见    《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》                      同意
            会议

 2023 年  第三届董事  事前认

 10 月 27 会第二十一  可意    《关于 2023 年度日常关联交易调整暨增加预计额度的议案》          同意
  日      次会议    见、独

                    立意见

 2023 年  第三届董事  独立意  《关于调整