飞龙股份:中国国际金融股份有限公司关于飞龙汽车部件股份有限公司2023年度保荐工作报告
2024年04月11日 18:53
【摘要】中国国际金融股份有限公司关于飞龙汽车部件股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐人名称:中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称:飞龙股份保荐代表人姓名:杨曦联系电话:13938468166保荐代表人姓名:佟妍联系电话:18701755950...
中国国际金融股份有限公司 关于飞龙汽车部件股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 保荐人名称:中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称:飞龙股份 保荐代表人姓名:杨曦 联系电话:13938468166 保荐代表人姓名:佟妍 联系电话:18701755950 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 1 次 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是 一致 4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 未亲自列席,已审阅会议文件 (2)列席公司董事会次数 未亲自列席,已审阅会议文件 (3)列席公司监事会次数 未亲自列席,已审阅会议文件 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 0 次 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用(2023 年持续督导时间未满 3 个月) (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表专项意见情况 项 目 工作内容 (1)发表专项意见次数 3 次 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 0 次 (2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 否 (2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 1 次 (2)培训日期 2024 年 4 月 1 日 (3)培训的主要内容 上市公司规范运作、募集资金使用规范、 关联交易、中小投资者保护等相关内容 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.购买、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项(包括 对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用 财务资助、套期保值等) 10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用 构配合保荐工作的情况 事 项 存在的问题 采取的措施 11.其他(包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用 技术等方面的重大变化情况) 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 关于控股股东、实际控制人自愿承诺 未来十八个月内不减持公司股份的 是 不适用 承诺 关于向特定对象发行股票摊薄即期 回报、填补即期回报措施(修订)及 是 不适用 相关主体承诺 关于控股股东及实际控制人出具特 是 不适用 定期间不减持公司股份的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 未发生变动 自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日,中金公司受到中国证监会和深交所 监管措施的具体情况如下:1、2023 年 11 月 14 日,中金公司收到深圳证券交 易所出具的《监管函》(深圳函[2023]775 号),因中金公司作为某公司债券的受 托管理人未勤勉尽责,深圳证券交易所 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 对中金公司采取书面警示的自律监管 司采取监管措施的事项及整改情况 措施。2、2023 年 11 月 16 日,中金公 司收到中国证监会广东监管局出具的 《行政监管措施决定书》([2023]145 号),因中金公司作为某公司债券的受 托管理人未勤勉尽责,中国证监会广东 监管局对中金公司及相关责任人员采 取监管谈话的行政监管措施。截至本报 告出具日,中金公司就前述监管措施已 经积极推进了相关整改。 3.其他需要报告的重大事项 无 (以下无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于飞龙汽车部件股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签字盖章页) 保荐代表人: 杨曦 佟妍 中国国际金融股份有限公司 2024 年 4 月 10 日
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