中船汉光:海通证券股份有限公司关于中船汉光科技股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】海通证券股份有限公司关于中船汉光科技股份有限公司2023年度跟踪报告保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：中船汉光保荐代表人姓名：汤健联系电话：010-58067900保荐代表人姓名：岑平一联系电话：010-58067803一、...

    海通证券股份有限公司关于中船汉光科技股份有限公司
                    2023 年度跟踪报告

 保荐机构名称：海通证券股份有限公司  被保荐公司简称：中船汉光

 保荐代表人姓名：汤健                联系电话：010-58067900

 保荐代表人姓名：岑平一              联系电话：010-58067803

    一、保荐工作概述

                项  目                            工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                不适用

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集              是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                        2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文              是

件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                            0 次

（2）列席公司董事会次数                              1 次

（3）列席公司监事会次数                              1 次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                    2 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                  是


（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                不适用

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                5 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                0 次

（2）报告事项的主要内容                              不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                            无

（2）关注事项的主要内容                              不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                      不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                        1 次

（2）培训日期                                  2023 年 12 月 19 日

（3）培训的主要内容                      上市公司规范运作及信息披露相
                                                    关要点

11、其他需要说明的保荐工作情况                        无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事  项                存在的问题          采取的措施

1、信息披露                            无                  无

2、公司内部制度的建立和执行            无                  无

3、 “三会”运作                        无                  无

4、控股股东及实际控制人变动            无                  无

5、募集资金存放及使用                  无                  无

6、关联交易                            无                  无

7、对外担保                            无                  无

8、收购、出售资产                      无                  无

9、其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、        无                  无

财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构        无                  无

配合保荐工作的情况

11、其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心技        无                  无

术等方面的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况

            公司及股东承诺事项                是否    未履行承诺的原
                                            履行承诺  因及解决措施

1、股份限制流通及自愿锁定承诺                  是        不适用

2、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向承诺    是        不适用

3、招股说明书不存在虚假记载、误导性称述或者    是        不适用

重大遗漏的承诺

4、关于公司股利分配政策及上市前滚存利润的承    是        不适用

诺

5、上市后三年内股价低于每股净资产时稳定股价    是        不适用

的承诺

6、业绩摊薄的填补措施及承诺                    是        不适用

7、避免同业竞争的承诺                          是        不适用

8、实际控制人和控股股东关于规范和减少关联交    是        不适用

易的承诺

    四、其他事项

              报告事项                          说  明

                                  由于原保荐代表人利佳先生因个人原因
                                    离职，无法继续从事对公司的持续督导
 1、保荐代表人变更及其理由          工作。为保证持续督导工作的有序进
                                    行，海通证券委派保荐代表人汤健先生
                                    接替利佳先生，继续履行持续督导工
                                    作。

 2、报告期内中国证监会和本所对保荐  报告期内不存在中国证监会和深交所对 机构或者其保荐的公司采取监管措施  发行人或因发行人对保荐机构采取监
 的事项及整改情况                  管措施的事项及整改情况。

 3、其他需要报告的重大事项                          无

（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中船汉光科技股份有限公司 2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：

                      汤健                    岑平一

                                      保荐机构：海通证券股份有限公司
                                                  2024 年 4 月 10 日