万马股份:2023年度独立董事述职报告(赵健康)

【摘要】浙江万马股份有限公司2023年度独立董事述职报告（赵健康）各位股东及代表：我作为浙江万马股份有限公司的独立董事，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法...

                浙江万马股份有限公司

              2023 年度独立董事述职报告

                      （赵健康）

各位股东及代表：

  我作为浙江万马股份有限公司的独立董事，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席公司 2023 年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的权益。现就我 2023 年度履行职责情况述职如下：

  一、出席公司会议及投票情况

  2023 年度，第六届董事会共召开 11 次董事会会议，本人都参加了会议，并
出席股东大会 4 次。在会议召开前，主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。认真听取并审议每一个议案，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用，公司在 2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2023 年度对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情况。

  2023 年度本人出席董事会会议的情况如下：

    会议类  应出席  现场出  以通讯方式  委托出  缺席次  是否连续两次

      型    次数  席次数  参与会议次  席次数    数    未亲自出席会

                                  数                            议

    董事会    11      1        10        0      0          否

  1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

  2、无缺席董事会的情况。


    二、发表独立董事意见情况

  1、2023 年度，作为公司董事会独立董事，我恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对公司利润分配、聘请审计机构、日常关联交易等有关事项发表了独立意见；

  2、2023 年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议；

  3、2023 年度，本人对以下事项发表了独立意见:

 序                                                                                发表独
 号    发表独立意见的时间                    发表独立意见的事项                  立意见
                                                                                  的类型

                            1、关于购买青岛海控海洋科技发展有限公司股权暨关联交易  同意

  1  2023 年 2 月 20 日第六  事项的事前认可意见

      届董事会第四次会议  2、关于购买青岛海控海洋科技发展有限公司股权暨关联交易  同意

                            的议案的独立意见

                            1、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其    同意

  2  2023 年 4 月 16 日第六  摘要的议案的独立意见

      届董事会第六次会议  2、关于公司 2023 年限制性股票激励计划设定指标的科学性  同意

                            及合理性的独立意见

                            1、关于拟续聘会计师事务所等议案的事前认可意见          同意

                            2、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明  同意

                            和独立意见

                            3、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见            同意

                            4、关于 2023 年度日常关联交易预计的独立意见            同意

                            5、关于拟续聘会计师事务所议案的独立意见                同意

  3  2023 年 4 月 17 日第六  6、关于会议政策变更议案的独立意见                      同意

      届董事会第七次会议  7、关于募集资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流

                            动资金议案的独立意见                                  同意

                            8、关于 2023 年度公司董事及高级管理人员薪酬方案的独立  同意

                            意见

                            9、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见        同意

                            10、关于 2023 年度利用闲置资金进行现金管理的独立意见    同意

                            11、关于计提 2022 年度资产减值准备、信用减值损失及核销  同意

                            部分资产议案的独立意见

  4  2023 年 5 月 17 日第六  1、关于聘任公司财务总监议案发表的独立意见              同意

      届董事会第九次会议

      2023 年 5 月 22 日第六  1、关于第六届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见    同意

  5    届董事会第十次会议

                            2、关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案的独立意见  同意


                          3、关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的议案的独  同意
                          立意见

                          4、关于《浙江万马股份有限公司 2023 年度向特定对象发行  同意
                          股票预案》的议案的独立意见

                          5、关于《浙江万马股份有限公司 2023 年度向特定对象发行  同意
                          股票方案的论证分析报告》的议案的独立意见

                          6、关于《浙江万马股份有限公司 2023 年度向特定对象发行  同意
                          股票募集资金使用的可行性分析报告》的议案的独立意见

                          7、关于《浙江万马股份有限公司 2023 年度向特定对象发行

                          股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺事项》的议案  同意
                          的独立意见

                          8、关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨关  同意
                          联交易的议案的独立意见

                          9、关于无需编制公司前次募集资金使用情况报告的议案的独  同意
                          立意见

                          10、关于《浙江万马股份有限公司未来三年（2023-2025 年）  同意
                          股东回报规划》的议案的独立意见

                          11、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次向特定  同意
                          对象发行股票相关事宜的议案的独立意见

                          12、关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取  同意
                          监管措施或处罚及整改情况的议案的独立意见

                          13、关于公司设立向特定对象发行股票募集资金专项存储账  同意
                          户的议案的独立意见

                          14、关于《浙江万马股份有限公司非经常性损益明细表鉴证  同意
                          报告》的议案的独立意见

                          1、关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予价格的独  同意
                          立意见

                          2、关于公司向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授  同意
                          予限制性股票的独立意见

6  2023 年 6 月 26 日第六

    届董事会第十一次会议  3、关于 2023 年度开展远期外汇交易的议案                同意
                          4、关于 2023 年度开展商品期货期权套期保值业务的议案    同意
                          5、关于开展票据池业务的议案                            同意

                          1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保  同意
    2023 年 8 月 29 日第六  情况的专项说明

7  届董事会第十二次会议

                          2、关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见  同意

8  2023 年 9 月6 日第五届  关于《浙江万马股份有限公司非经常性损益明细表鉴证报告》  同意
    董事会第十三次会议  的议案的独立意见


    三、现场办公及现场检查情况

  2023 年，我利用自身长期从事电缆及电力设备行业运行技术研究的经验，利用参加董事会及专题讨论会的契机，重点对技术方向、产品战略定位、新产品研发方向提出建设性意见，得到公司经营团队重视。

    四、在董事会专业委员会工作情况

  我担任公司战略与投资委员会委员，及时传递行业发展动态信息，并积极为公司未来远景、市场定位及行业分析等事项出谋划策；担任提名委员会主任委员，研究董事、高管人员的选择标准和程序，对其候选人进行审查并提出建议。

    五、与中小股东沟通交流情况

  2023 年，我积极利用出席股东大会的机会，与中小股东沟通交流，听取其诉求与建议，并在年度述职报告中公布本人电子邮箱，确保与投资者的交流渠道能够