铁流股份:监事会关于公司2024年限制性股票激励计划的核查意见

【摘要】铁流股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划的核查意见根据《铁流股份有限公司章程》《铁流股份有限公司监事会议事规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规章制度的有关规定，作为铁流股份有限公司（以下简...

                          铁流股份有限公司

        监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划的核查意见

  根据《铁流股份有限公司章程》《铁流股份有限公司监事会议事规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规章制度的有关规定，作为铁流股份有限公司（以下简称“公司”）的监事，基于客观公正的立场，我们对公司 2024 年限制性股票激励计划进行了审核。经过审慎、认真的研究，发表核查意见如下：

  1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的不得实行本次激励计划的情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施本次激励计划的主体资格。

  2、公司本次激励计划所确定的激励对象均具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，公司本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。本次激励对象未包括公司独立董事和监事，也未包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司将在召开股东大会前在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天，并于股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单的审核意见及公示情况的说明。


  3、公司本次激励计划的制定、审议流程和内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

  4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排；

  5、公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，且不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

  综上所述，我们一致同意公司实行本次限制性股票激励计划，并将相关议案提交至股东大会审议。

                                          监事：易明燕、朱颖华、胡燕
                                                      2024 年 4 月 9 日