东江环保:招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司2023年度保荐工作报告

【摘要】招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司2023年度保荐工作报告保荐机构名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：东江环保保荐代表人姓名：李奇崎联系电话：0755-82943666保荐代表人姓名：罗立联系电话：0755-82943666...

                招商证券股份有限公司

              关于东江环保股份有限公司

                2023 年度保荐工作报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司      被保荐公司简称：东江环保

保荐代表人姓名：李奇崎                联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：罗立                  联系电话：0755-82943666

一、保荐工作概述

                    项目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内              是

控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                            是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                2 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                        1 次，其余均事前或事后审阅会
                                                            议文件

（2）列席公司董事会次数                          1 次，其余均事前或事后审阅会
                                                            议文件

（3）列席公司监事会次数                          0 次，其余均事前或事后审阅会
                                                            议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                            1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                        无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                        3 次


（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见                      无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                        无

（2）报告事项的主要内容                                    不适用

（3）报告事项的进展或整改情况                              不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                  无

（2）关注事项的主要内容                                    不适用

（3）关注事项的进展或整改情况                              不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                1 次

（2）培训日期                                          2023 年 12 月 15 日

                                                上市公司规范运作、公司治理与
（3）培训的主要内容                              内部控制、募集资金的管理和使
                                                          用等内容

11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                    事项                        存在的问题    采取的措施

1.信息披露                                            无          不适用

2.公司内部制度的建立和执行                            无          不适用

3.“三会”运作                                          无          不适用

4.控股股东及实际控制人变动                            无          不适用

5.募集资金存放及使用                                  无          不适用

6.关联交易                                            无          不适用

7.对外担保                                            无          不适用

8.购买、出售资产                                      无          不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委      无          不适用

托理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情      无          不适用

况

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状      无          不适用

况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况


          公司及股东承诺事项            是否履行承诺  未履行承诺的原因及
                                                              解决措施

1.首次公开发行时所作承诺                        是              不适用

2.收购报告书或权益变动报告书中所作承诺          是              不适用

3.向特定对象发行股票时所作承诺                  是              不适用

4.其他承诺                                    是              不适用

四、其他事项

            报告事项                                说明

1.保荐代表人变更及其理由              不适用，保荐代表人未发生变更

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用，不存在与本项目相关的监管措施整改情况

3.其他需要报告的重大事项              无

（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于东江环保股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）

    保荐代表人：

                          李奇崎                    罗  立

                                            招商证券股份有限公司

                                              2024 年  月  日