科新机电:东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司2023年度跟踪报告

【摘要】东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司2023年度跟踪报告保荐人名称：东北证券股份有限公司被保荐公司简称：科新机电保荐代表人姓名：张晓平联系电话：010-68573828保荐代表人姓名：徐德志联系电话：010-68573828一、...

                东 北证券股份有限公司

            关于四川科新机电股份有限公司

                  2023 年度跟踪报告

 保荐人名称：东北证券股份有限公司          被保荐公司简称：科新机电

 保荐代表人姓名：张晓平                    联系电话：010-68573828

 保荐代表人姓名：徐德志                    联系电话：010-68573828

  一、保荐工作概述

                  项目                                  工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                            是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限

于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理                  是

制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                            是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                按月查询公司募集资金专户资金变动情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一                  是

致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                列席股东大会0次、董事会0次，公司会将三会会
（2）列席公司董事会次数                  议议题和内容通知保荐代表人，保荐代表人审阅
                                        了有关文件，对需要发表保荐意见的议案发表了
（3）列席公司监事会次数                    专项意见并与公司管理层进行了充分的沟通

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                            1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是

                                        主要问题：科新机电募投项目投资进度缓慢，主
                                        要受下游行业投资周期波动等影响，公司面临的
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况    市场环境发生了一定变化，针对上述情况，公司
                                        出于谨慎原则，控制了投资节奏，减缓了募投项
                                        目的实施进度，使得募投项目的实际投资进度较
                                        原计划有所延迟；整改措施：针对募投项目建设

                  项目                                  工作内容

                                        缓慢的问题，经管理层审慎讨论，已将募投项目
                                                延期，且董事会已审议并公告

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数                                        7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                      不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                        0次

（2）报告事项的主要内容                                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                            不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                  否

（2）关注事项的主要内容                                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                            不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是，保荐机构已按相关规定建立并保管相关保荐
                                                        业务工作底稿

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                1次

（2）培训日期                                          2024年2月21日

                                          《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
                                        金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上
（3）培训的主要内容                      市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
                                        规范运作》等法律法规中关于上市公司募集资金
                                          使用的规定，并结合近期相关案例进行解读

11、其他需要说明的保荐工作情况                                无

  二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

              事项                    存在的问题              采取的措施

1、信息披露                                无                    不适用

2、公司内部制度的建立和执行                  无                    不适用

3、“三会”运作                            无                    不适用

4、控股股东及实际控制人变动                  无                    不适用

5、募集资金存放及使用                      无                    不适用

6、关联交易                                无                    不适用

7、对外担保                                无                    不适用

8、购买、出售资产                          无                    不适用


              事项                    存在的问题              采取的措施

9、其他业务类别重要事项（包括对外投

资、风险投资、委托理财、财务资助、          无                    不适用

套期保值等）

10、发行人或者其聘请的证券服务机构          无                    不适用

配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财

务状况、管理状况、核心技术等方面的          无                    不适用

重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项              是否履行承诺      未履行承诺的原因及解决措施

1、首次公开发行时作出的关于保护投资          是                    不适用

者利益的承诺

2、首次公开发行时作出的关于股份限售          是                    不适用

、股份减持的承诺

3、首次公开发行时作出的关于同业竞争          是                    不适用

、关联交易、资金占用的承诺
4、首次公开发行时作出的关于填补本次

公开发行股票被摊薄即期回报的措施及          是                    不适用

承诺

5、首次公开发行时作出的未履行承诺的          是                    不适用

约束措施

6、向特定对象发行股票时作出的关于股          是                    不适用

份限售的承诺
7、向特定对象发行股票时作出的关于填

补回报的具体措施及措施能够得到切实          是                    不适用

履行的承诺

8、向特定对象发行股票时作出的关于社          是                    不适用

会保险缴纳相关事项的承诺

  四、其他事项

                报告事项                                  说明

1、保荐代表人变更及其理由                                  不适用

                                        （1）2023年5月12日，东北证券收到中国证券监督
                                        管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字
                                        [2023]23号）。东北证券涉嫌在郑州华晶金刚石股份
                                        有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未
                                        勤勉尽责案，已由中国证券监督管理委员会调查完
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐毕，中国证券监督管理委员会依法拟对东北证券做
的公司采取监管措施的事项及整改情况        出行政处罚，拟决定：①对东北证券责令改正，给
                                        予警告，没收保荐业务收入1,886,792.45元，并处以
                                        5,660,377.35元罚款；②对于国庆、葛建伟给予警告
                                        ，并分别处以20万元罚款；③对郑克国、张旭东给
                                        予警告，并分别处以10万元罚款；④对傅坦给予警
                                        告，并处以5万元罚款。


                报告事项