瀚叶股份:浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划(草案)

【摘要】证券代码：600226证券简称：瀚叶股份浙江瀚叶股份有限公司2024年员工持股计划（草案）二〇二四年四月声明本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。风险提示一、...

证券代码：600226                      证券简称：瀚叶股份
      浙江瀚叶股份有限公司

    2024 年员工持股计划（草案）

                  二〇二四年四月


                          声  明

  本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。


                          风险提示

  一、本期员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本期员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；

  二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

  三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

  四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                          特别提示

  一、《浙江瀚叶股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称“本期员工持股计划”或“本员工持股计划”）系浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件与《浙江瀚叶股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定而制定。

  二、参加本期员工持股计划的范围为公司部分董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和业务骨干，参加对象在公司或下属子公司全职工作，签订劳动合同并按薪酬体系享受相关待遇。本期员工持股计划参与对象总人数 18 人（不含未来拟再分配人员），具体参与人数根据员工实际缴款情况确定。

  三、本期员工持股计划股票来源为公司回购专用账户持有的部分公司股票，合计 3,000 万股。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。

  四、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划拟募集资金总额不超过 4,020 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 4,020 万份，最终募集资金总额以实际募资总额为准。

  五、为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和保留核心人才，本员工持股计划拟预留部分份额，对应股数为 600 万股，占本员工持股计划股票总数的 20%，占公司当前股本总额的 0.19%。上述预留份额暂由公司员工景霞代为持有，景霞不享有该预留份额对应的权益（该等权益包括但不限于收益权及表决权）。如出现员工放弃认购、或未按获授份额足额缴纳认购资金的，则视为自动放弃认购权利，由董事会授权薪酬与考核委员会将该部分权益份额重新分配给符合条件的其他员工或计入预留份额。

    预留份额的分配方案（包括但不限于确定认购人、认购数量等）由薪酬与考核委员会在存续期内一次性或分批次予以确定。若在本员工持股计划存续期内仍未有符合条件的员工认购预留份额或剩余预留份额未完全授予，则剩余预留份额
由薪酬与考核委员会按照法律法规允许的方式自行决定处置事宜。

  六、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。

  七、本期员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，负责具体管理事宜，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。

  八、本员工持股计划购买公司回购股份的价格为 1.34 元/股，为公司回购股票均价（2.32 元/股）的 57.76%。在董事会决议公告日至标的股票过户至本员工持股计划名下之日期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，本员工持股计划购买价格将做相应的调整。

  九、本期员工持股计划的存续期和锁定期：本期员工持股计划存续期为 60个月，自本期员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算。本期员工持股计划所获标的股票于 2027 年上半年一次性授予，自授予后分两年按照 60%、40%比例解锁，各年度具体解锁数量根据公司业绩指标和持有人考核结果确定。

  十、公司实施本期员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。

  十一、公司本期员工持股计划提交董事会审议前，已通过职工代表大会充分征求员工意见。公司董事会对本期员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本期员工持股计划。本期员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。

  十二、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股份分布不符合上市条件要求。


                        目录


第一节    释义 ...... 1

第二节    员工持股计划的目的与原则...... 2

第三节    员工持股计划的参与对象与确定标准 ...... 3

第四节    员工持股计划的资金、股票来源、计划规模和购买价格 ...... 6

第五节    员工持股计划的存续期与锁定期...... 8

第六节    员工持股计划的变更与终止...... 11

第七节    公司融资时员工持股计划的参与方式 ...... 12

第八节    员工持股计划的管理模式...... 13

第九节    员工持股计划的会计处理...... 19

第十节    员工持股计划的资产构成及权益分派与处置办法 ...... 20

第十一节  员工持股计划的履行程序...... 22
第十二节  持股计划的关联关系及一致行动关系 ...... 23
第十三节  其他重要事项 ...... 24

                    第一节    释义

  除非另有说明，以下词语在本文中具有如下含义：
瀚叶股份、公司、本公司  指  浙江瀚叶股份有限公司

本期员工持股计划、本员工  指  浙江瀚叶股份有限公司 2024 年员工持股计划

持股计划、本计划

持有人                  指  参加本期员工持股计划的公司员工

持有人会议              指  员工持股计划持有人会议

管理委员会              指  员工持股计划管理委员会

标的股票                指  瀚叶股份 A 股股票

中国证监会              指  中国证券监督管理委员会

元、万元                指  人民币元、人民币万元

《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》

《指导意见》            指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《监管指引第 1 号》      指  《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——

                            规范运作》

《公司章程》            指  《浙江瀚叶股份有限公司章程》

《管理办法》            指  《浙江瀚叶股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办

                            法》

  本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


            第二节    员工持股计划的目的与原则

  一、员工持股计划的目的

  公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划。公司员工自愿、合法、合规地参与本期员工持股计划，持有公司股票的目的在于充分调动公司核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，提高员工凝聚力和公司竞争力，建立和完善利益共享机制，促进公司转型发展。

  二、员工持股计划的基本原则

  （一）依法合规原则

  公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

  （二）自愿参与原则

  公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

  （三）风险自担原则

  员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。


        第三节    员工持股计划的参与对象与确定标准

  一、员工持股计划参加对象的范围

  本期员工持股计划的参加对象为部分董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和业务骨干。

  有下列情形之一的，不能成为参加对象：

  1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

  2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

  3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；

  4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；

  5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本期员工持股计划参加对象的情形。

  二、员工持股计划的参加对象确定依据

  公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了员工持股计划的参加对象名单，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本期员工持股计划。

  参加本期员工持股计划的范围为公司部分董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和业务骨干，参加对象在公司或下属子公司全职工作，签订劳动合同并按薪酬体系享受相关待遇。

  三、员工持股计划持有人的范围

  本期员工持股计划参与对象总人数不超过 18 人（不含未来拟再分配人员），具体参与人数根据员工实际缴款情况确定。

  四、员工持股计划持有人的核实

  符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划，具体参与名单经董事会确定、监事会核实。公司聘请的律师事务所对参与对象的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本计划草案出具法律意见。


  五、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况

  本员工持股计划拟募集资金总额不超过 4,020 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 4,020 万份，最终募集资金总额以实际募资总额为准。

  本员工持股计划的参与对象合计不超过 18 人（不含预留份额），为部分董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和业务骨干，认购总份额不超过 3,216 万份，占本计划总份额的比例预计为 80%；本员工持股计划设置预留份额 804 万份，占本计划总份额