招商港口:2023年度独立董事述职报告(李琦)

【摘要】证券代码：001872/201872证券简称：招商港口/招港B招商局港口集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告本人作为招商局港口集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年度任职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则...

证券代码：001872/201872                              证券简称：招商港口/招港 B
            招商局港口集团股份有限公司

            2023 年度独立董事述职报告

  本人作为招商局港口集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度任职期间严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及公司《公司章程》《独立董事年报工作制度》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，认真勤勉、忠实履行职责。在 2023 年度工作中，本人廉洁自律，恪尽职守，依靠自身的专业知识和经验，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

  一、独立董事的基本情况

  （一）基本情况

  李琦 独立董事，毕业于北京大学光华管理学院企业管理专业，博士，副教授。现任公司独立董事，北京大学光华管理学院会计学系副教授。历任北京大学光华管理学院会计系助教、讲师、北京大学光华管理学院院长助理、党委副书记。2020年5月起担任公司独立董事。
  （二）是否存在影响独立性的情况说明

  本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，

  持续保持独立性，在2023年度不存在影响独立性的情形。

      二、出席董事会及股东大会情况

      公司独立董事在董事会任职情况如下：

序号        专门委员会                独立董事                召集人

 1    战略与可持续发展委员会  高 平、李 琦、柴跃廷        冯波鸣

 2          审计委员会        李 琦、郑永宽、柴跃廷        李 琦

 3    提名、薪酬与考核委员会      高 平、郑永宽            高 平

      报告期内，本人按照规定出席公司董事会及股东大会，未出现缺
  席情况。本人实际出席董事会 12 次，其中现场会议 4 次、通讯会议
  8 次，出席股东大会 3 次。参会期间，本人认真审议相关议案，积极
  参加讨论并发表意见，对董事会审议议案均投赞成票。

      （一）出席董事会和股东大会情况

            本报告期  现场  通讯会  委托  缺席  是否连续两  出席股
    姓名  应参加董  出席  议参加  出席  次数  次未亲自参  东大会
            事会次数  次数  次数  次数          加会议    次数

    李 琦    12      4      8      0    0        否        3

      （二）主持及出席董事会专门委员会会议情况

      报告期内，按照董事会专门委员会的议事规则，本人出席战略与
  可持续发展委员会 2 次，审计委员会 6 次，认真履行有关职责，未出
  现缺席情况，参加董事会专门委员会会议情况见下表：

 姓名    战略与可持续发展委员会  审计委员会    提名、薪酬与考核委员会

 李 琦            2 次              6 次                  -

注：为便于独立董事履职，公司所有专门委员会会议均向全体独立董事发出了会议邀请，独立董事可视其个人安排参加其并未担任委员的专门委员会会议。

      三、独立董事专门会议召开情况

      2023 年共召开独立董事专门会议 1 次，具体情况详见下表：

    独立董事专门会议时间                    事项                    意见

      2023 年 9 月 22 日      审议《关于转让及收购相关子公司股权暨关  同意

                            联交易的议案》

      四、董事会专门委员会履职情况

      （一）审计委员会的履职情况

      1.会议召开情况

      报告期内，本人作为董事会审计委员会委员，共出席 6 次会议，
  具体情况如下：

      （1）第十届董事会审计委员会 2023 年度第一次会议

      会议于2023 年3 月30日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦

  25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下议

  案：

      1）《关于<董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告>的议案》；
      2）《关于<2022 年度会计师事务所工作报告>的议案》；

      3）《关于<2022 年度财务报告>的议案》；

      4）《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》；

      5）《关于<2022 年度舞弊风险评估报告>的议案》；

      6）《关于<2022 年度内部审计工作报告>的议案》；

      7）《关于<2023 年度内部审计工作计划>的议案》；

      8）《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况的检查报告>的议

案》；

  9）《关于<2022 年度提供担保、关联交易、证券投资与衍生品交易等高风险投资、提供财务资助等情况的检查报告>的议案》；
  10）《关于<2022 年法治建设工作报告>（含合规管理体系建设工作报告）的议案》。

  （2）第十届董事会审计委员会 2023 年度第二次会议

  会议于 2023 年 4 月 28 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过以下议案：

  1）《关于<2023 年第一季度内部审计工作报告>的议案》；

  2）《关于<2023 年第一季度募集资金存放与使用情况的检查报告>的议案》。

  （3）第十一届董事会审计委员会 2023 年度第一次会议

  会议于 2023 年 7 月 31 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通
过《关于选举第十一届董事会审计委员会召集人及确定工作组联系人的议案》。

  （4）第十一届董事会审计委员会 2023 年度第二次会议

  会议于2023 年8 月29日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦25A 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下议案：

  1）《关于<2023 年半年度财务报告>的议案》；

  2）《关于<2023 年第二季度内部审计工作报告>的议案》；

  3）《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的检查报告>的议案》；

  4）《关于<2023 年半年度提供担保、关联交易、证券投资与衍
生品交易等高风险投资、提供财务资助等情况的检查报告>的议案》。
  （5）第十一届董事会审计委员会 2023 年度第三次会议

  会议于 2023 年 10 月 25 日以通讯表决的方式召开，审议并全票
通过以下议案：

  1）《关于<2023 年第三季度报告>的议案》；

  2）《关于<2023 年第三季度内部审计工作报告>的议案》；

  3）《关于<2023 年第三季度募集资金存放与使用情况的检查报告>的议案》；

  4）《关于选聘 2024 年度会计师事务所相关工作的议案》。

  （6）第十一届董事会审计委员会 2023 年度第四次会议暨独立董事与会计师沟通会

  会议于 2023 年 12 月 29 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大
厦 25B 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，委员们及独立董事们听取德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）会计师关于公司 2023年度财务及内控审计计划的相关汇报。

  2.关于公司财务会计报表审计工作的履职情况

  根据中国证监会、深交所有关规定和公司《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报工作规程》等规章，报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则全程关注公司 2022 年度财务会计报表的审计工作，具体履职情况如下：

  （1）在会计师进场前，审计委员会与会计师事务所主审会计师协商，确定该年度财务报告审计工作的时间安排等事宜；

  （2）对公司 2022 年度财务会计报表发表两次审阅意见

  报告期内，按照中国证监会有关规定要求，审计委员会对 2022
年度公司财务会计报表发表了两次审阅意见。

  在年审注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表并发表如下意见：公司严格遵守相关法律、法规和公司章程，公司财务会计报表纳入合并范围的单位和报表内容完整，报表合并基础准确，公司提交的财务会计报表信息客观、全面、真实。公司会计政策选用恰当，会计估计合理，暂未发现有重大错误、漏报情况。基于本次财务报表的审阅时间距离审计报告日尚有一段期间，提请公司财务部重点关注并严格按照企业会计准则处理好资产负债表日期后事项，以保证财务报表的公允性、真实性及完整性。

  在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再次审阅公司财务会计报表并发表如下意见：公司严格按照企业会计准则及公司有关财务制度的规定编制财务会计报表，财务会计报表编制流程合理
规范，公允地反映了截至 2022 年 12 月 31 日公司资产、负债、权益
和经营成果，内容客观、完整。经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）初步审定的 2022 年度财务会计报表可提交公司第十届董事会第七次会议审议。

  （3）对会计师事务所审计工作的督促情况

  报告期内，审计委员会向德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具两次业务联系函，督促该所按时提供财务报表审计建议调整事项汇总表，以便公司尽快完成 2022 年财务报表及附注的编制工作，以保证年度审计和信息披露工作按照预定的进度推进。

  （4）对会计师事务所上年度审计工作的总结报告

  在年审注册会计师进场审计期间，董事会审计委员会关注审计过程中发现的问题，督促会计师事务所在规定时限内完成编制工作，确

保年度报告的真实、准确、完整。年审注册会计师于 2023 年 4 月 3
日出具了标准无保留意见结论的审计报告。审计委员会认为，年审注册会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了2022 年度审计工作，执业能力胜任，出具的审计报表能够充分反应
截至 2022 年 12 月 31 日公司的财务状况以及 2022 年度的经营成果和
现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。

  3.关注公司内部控制及内部审计工作

  报告期内，审计委员会对风控审计部提交给审计委员会的报告内容进行了规范和要求，对内部控制制度的建立健全和执行情况进行了充分了解，对风控审计部发现的问题和建议进行重点关注，并在此基础上对后续内控审计部及公司整个内部控制有关工作的完善提出建议和意见。

  （二）战略与可持续发展委员会履职情况

  报告期内，本人作为董事会战略与可持续发展委员会委员，共出席 2 次会议，具体情况如下：

  1.第十届董事会战略与可持续发展委员会 2023 年度第一次会议
于 2023 年 3 月 30 日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦 25A 会议
室以现场结合通讯会议的方式召开，审议并全票通过以下议案：

  （1）《关于<董事会战略与可持续发展委员会 2022 年度履职情况报告>的议案》；

  （2）《关于<2022 年度可持续发展报告>的议案》；

  （3）《关于公司五年（2023-2027 年度）战略规划的议案》。
  2.第十一届董事会战略与可持续发展委员会 2023 年度第一次会

议于 2023 年 7 月 31 日以通讯表决的方式召开，审议并全票通过《关
于选举第十一届董事会战略与可持续发展委员会召集人及确定投资评审小组组长的议案》。

  五、年度履职重点