国光股份:关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告

【摘要】 证券代码：002749证券简称：国光股份公告编号：2024-041号 债券代码：128123债券简称：国光转债 四川国光农化股份有限公司 2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准...

证券代码：002749        证券简称：国光股份        公告编号：2024-041 号
债券代码：128123        债券简称：国光转债

              四川国光农化股份有限公司

      2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
  记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

  转股价格：12.56 元/股

  转股时间：2021 年 2 月 1 日至 2026 年 7 月 26 日

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，四川国光农化股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况及公司股本变动情况公告如下：

    一、可转换公司债券发行上市概况

  （一）可转换公司债券发行情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准四川国光农化股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1343 号）核准，公司于 2020 年 7 月 27 日
公开发行可转换公司债券 320 万张，每张面值 100 元，发行总额 32,000 万元。
  （二）可转换公司债券上市情况

  经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于四川国光农化股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（深证上﹝2020﹞732 号）文同意，公司 32,000
万元可转换公司债券于 2020 年 8 月 19 日起在深交所上市交易，债券简称“国光转
债”，债券代码“128123”。

  （三）可转换公司债券转股期间

  根据《四川国光农化股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易
日起至可转换公司债券到期日止，即 2021 年 2 月 1 日至 2026 年 7 月 26 日。


  （四）初始转股价格

  本次发行的可转债的初始转股价格为 13.70 元/股。

    二、转股价格调整情况

  公司因实施 2020 年度权益分派，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自 2021 年 6
月 4 日起由 13.70 元/股调整为 13.48 元/股（具体内容详见公司刊登于指定信息披
露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。

  公司因回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转
债”的转股价格自 2021 年 9 月 9 日起由 13.48 元/股调整为 13.49 元/股（具体内
容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。

  公司因实施 2021 年度权益分派，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自 2022 年 5
月 27 日起由 13.49 元/股调整为 13.17 元/股，并对此前的转股价格进行补充调整、
更正（具体内容详见公司 2022 年 5 月 21 日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》
和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。
  公司因实施 2022 年度权益分派，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自 2023 年 5
月 19 日起由 13.17 元/股调整为 12.97 元/股（具体内容详见公司刊登于指定信息
披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。

  公司因 2021 年限制性股票激励计划第二个限售期满回购注销部分限制性股票，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条
款，“国光转债”的转股价格自 2023 年 7 月 26 日起由 12.97 元/股调整为 12.98
元/股（具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格调整的公告》）。

  公司因实施 2023 年前三季度权益分派，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自 2024

 年 1 月 31 日起由 12.98 元/股调整为 12.68 元/股（具体内容详见公司刊登于指定
 信息披露媒体《证券时报》《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关 于“国光转债”转股价格调整的公告》）。

    公司因实施 2024 年限制性股票激励计划，向 344 名股权激励对象授予股份
 7,587,000 股股票，根据中国证监会、深交所关于可转换公司债券的有关规定及《募
 集说明书》发行条款，“国光转债”的转股价格自 2024 年 3 月 18 日起由 12.68 元
 /股调整为 12.56 元/股（具体内容详见公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》 《上海证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）的《关于“国光转债”转股价格 调整的公告》）。

    三、“国光转债”转股及股本变动情况

    自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日（即 2024 年第一季度），“国光转债”
 因转股减少 6,857,800 元（68,578 张债券），转股数量为 545,064 股。截至 2024
 年 3 月 31 日，“国光转债”剩余可转债金额为 313,057,000.00 元，剩余债券
 3,130,570.00 张。公司 2024 年第一季度股本变动情况如下：

                        本次变动前        本期变动增减          本次变动后

                        数量      比例（%）  （＋，－）        数量      比例（%）
                      （股）                                  （股）

一、有限售条件股份    50,206,091  11.54%      7,593,488      57,799,579  13.05%

二、无限售条件股份  384,684,347  88.46%        538,576      385,222,923  86.95%

三、股份总数        434,890,438  100.00%      8,132,064      443,022,502  100.00%

    四、其他

    投资者如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者联系电话进行咨询，咨询电 话：028-66848862。

    五、备查文件

    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表；

    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“国光转债”股本结构 表。

    特此公告。

                                          四川国光农化股份有限公司董事会
                                                2024 年 4 月 2 日